《国家为什么会失败》是由麻省理工学院的基利安经济学教授 德隆·阿西莫格鲁和哈佛大学的大卫·弗罗伦斯政府学教授詹姆斯·A. 罗宾逊共同著作。其深受人们的热捧，以制度经济学理论推演全球政治和经济现象。从宏观层面深入解释了经济和政治的关系，制度对于经济及国家成败的影响。

文中主要对于多个不同地区国家制度和经济现象的剖析为主，并针对其做以对比分析。奠定了全球经济与政治发展的基础构架，对于各国的发展产生了深入的影响。因此，《国家为什么会失败》一书得到了较高的评价，其巧妙的将民主与专制、富裕与贫穷内在逻辑关系相结合。以民心为导向比喻国家之成败，制度之缺陷，贫富之差距，是对社会心理及人性的充分把握。是一部包含人性、政治、经济及社会心理的经典之作。

理论篇

文 | 2014级南京大学MBA 庞杰

作者

德隆·阿西莫格鲁是麻省理工学院（MIT）的基利安经济学教授。2005年，他获得了奖给40岁以下对经济学思想和知识做出重大贡献的经济学家的约翰·贝茨·克拉克奖。

詹姆斯·A. 罗宾逊，政治学家和经济学家，是哈佛大学的大卫·弗罗伦斯政府学教授。世界著名的拉美和非洲问题专家，他长期在博茨瓦纳、毛里求斯、塞拉利昂和南非工作。

目录

《国家为什么会失败》总分为15章，第一章《很靠近却很不一样》、第二章《无效的理论》、第三章《贫富的形成》、第四章《历史的重要性》、第五章《榨取制度下的成长》、第六章《渐行渐远》、第七章《转折点》、第八章《发展的障碍》、第九章《倒退发展》、第十章《富裕的扩散》、第十一章《良性循环》、第十二章《恶性循环》、第十三章《当前的国家为什么会失败》、第十四章《打破僵局》、第十五章《理解繁荣与贫困》。

章节梳理

1、第一章《很靠近却很不一样》主要是结合世界历史及贫富地区国家的状况来加以证明一国经济发展与制度有着非常重要的关系。从民主和专制的两个相对角度出发分析，从制度的本质层面区分包容性制度和汲取性制度的区别。

2、第二章《无效的理论》则是通过对于全球历史上最具代表包容性制度和汲取性制度国家的分析，结合其目前的发展状况来说明制度对于一国经济发展起到的重要作用，结合案例论述经济理论对于国家发展无效的核心在于制度。

3、第三章《贫富的形成》是在对于世界具有代表性包容性国家和汲取性国家的既有制度的基础上结合现实经济发展情况进行深入推演，并以现实案例来证明贫富的形成与制度有着绝对的关系。

4、第四章《历史的重要性》是说明文中为什么需要结合历史比较具有代表性的国家来说明问题，其主要是对于历史本质的剖析。因为历史本身就是一面镜子，是当前可以汲取经验及借鉴的镜子。很多时候往往一国的成败都能够在历史中找到答案，其依旧与制度有着密不可分的关系。那么在了解了这些内容之后就可以明白当前我们处于什么阶段，以往的历史经验对于我们当前的发展有着什么样的借鉴作用。

5、第五章《榨取制度下的成长》其是对于汲取性制度的本质分析，并结合汲取制度的本质及现实推演其发展过程及原理。比如拉美国家就是很好的例子，辅以案例配合分析其优劣势。

6、第六章《渐行渐远》是对于榨取制度的深入分析，其已经背离了经济发展的规律，与既有经济发展规律不符。因为其汲取制度下的弊端已经非常突出了，甚至可以说很多人都看得清，然而其经济的发展却出乎所有人的意料，背离原有经济规律。经济依旧表现繁荣，然而其只是泡沫的增长。

7、第七章《转折点》是对于汲取性制度下经济泡沫难以持续发展的深入分析，当其问题积累到一定程度，经济泡沫增长至一定程度无法持续的情况下，即转折点的出现。这将是汲取性制度下经济由盛转衰的重要节点。

8、第八章《发展的障碍》则主要是在汲取性制度下经济泡沫破裂，制度问题限制经济发展并使其问题充分暴露的结果。这一时期的经济想要持续增长非常的困难。因为汲取性制度下令经济发展背离其本质规律，泡沫破裂则是一系列的问题都凸显出了，限制经济持续发展。

9、第九章《倒退发展》是对于汲取制度下经济问题进一步升级所导致的结果，并且这一阶段会持续的时间比较长，经济出现负增长的情况，人民生活水平大幅下降。

10、第十章《富裕的扩散》主要是汲取制度下经济泡沫破裂，问题进一步升级，而在经济倒退发展的基础上新建立的包容性制度，也可以说是汲取性制度向包容性制度的转变，如过去的英国、美国、日本等等发达国家都经历了这些转变。从汲取性制度转化为包容性制度的过程中民主化进行得到了深入的推进，才能够实现富裕扩散。

11、第十一章《良性循环》是在包容性制度下实现富裕扩散的结果，其经济则会出现良性循环的过程，发展比较迅速。

12、第十二章《恶性循环》主要是在包容性制度下发达国家实现了富裕的扩散而经济也实现了良性循环的基础上，当经济发展遇到瓶颈时。不能够有效突破期瓶颈则会呈现出恶性循环。比如以美国2008年的次贷危机，日本20世纪80年代的经济危机。纵观全球，包容性制度国家基本无法避免金融危机的席卷。而在这一过程中呈现出恶性循环。

13、第十三章《当前的国家为什么会失败》是对于目前包容性制度下和汲取性制度下国家的一个总结性分析，针对其成败原因进行深入分析，得出结论：国家经济的发展与制度或者说政治有着非常重要的作用，失败的主要因素则是制度导致。

14、第十四章《打破僵局》是对于世界经济政治历史的总结分析，也可以说是对于包容性制度国家历史演变及汲取性制度国家历史演变的一个总结，提出的一种创新的对策。即有效结合包容性制度和汲取性制度的优势建立新的制度才能够破解目前失败国家的问题。

15、第十五章《理解繁荣与贫困》是以民的生活水平等各方面为基准，深入透析真正的繁荣与贫困在于制度，或者说人心。

实践篇

文 | 2014级南京大学MBA 何励志

制度影响发展的内在机理

为什么有的国家富裕，有的国家贫穷？ 《国家为什么会失败》该书作者阿西莫格鲁和罗宾森在书中从制度层面做出了有力的解释，与其他学者不同，这两位经济学家没有局限于制度是重要的这一一般性见解，而是进一步分析为什么制度是重要的，制度影响经济发展的内在原理究竟是什么。

本文第一章分析了地理位置上相邻的两个城市经济差别巨大的原因，一个是属于墨西哥的诺加利斯城，一个是属于美国亚利桑那州的诺加利斯城，两者仅隔一道栅栏，“地理差异”显然不能解释两者差距的原因，那么产生这种差距的原因归结为双方政治制度的区别，文章详细描述了美洲大陆的历史演变，南美洲是由西班牙政府进行殖民统治，权力高度集中在当地的少数精英手中，侵害的是广大人民利益，欧洲的民主制度没有传播到南美，西班牙只是将南美财富掠夺。而北美由英国殖民统治，由于人口少实行了移民政策，移民与土著不同，渴望在新大陆创造理想国，因此北美实行的是自由主义市场经济，通过激励的方式推动生产，从而有了创新。

第二章批判了一个个不起作用的理论，如地理说、文化说、无知假说，第三章以朝鲜和韩国为例解释了贫富的形成，从而得出本书的主旨：贫富的形成来源于前者为汲取性政治制度，后者为包容性政治制度。韩国最终采用了与朝鲜不同的经济制度，因为具有不同利益和目标的不同人都可以做出如何构建社会的决策，换句话说，韩国具有不同的政治。一个社会的政治制度是决定经济制度的重要因素，政治制度决定谁在社会中有权力、权力被用于实现什么目标。如果权力的分配是狭隘的、不收限制的，那么政治制度就是独裁的，而朝鲜和拉美殖民地就是典型，当权者建立促使自己致富的经济制度，不惜牺牲社会利益来扩大自己的权力。相比之下，在社会中广泛分配权力并使其受到约束的政治制度是多元的，权力不属于既定的利益集团，而是属于广泛的联盟。

汲取性制度还是包容性制度？

黑死病的传播对中世纪欧洲社会造成了社会、经济和政治的变革性影响，而这种影响对东欧和西欧的政治制度也是有微小差别的。黑死病在西欧传播，使西欧劳动力大量丧失，农奴开始起来起义，虽然起义失败，但是当局没有在实施《劳工法案》，一个包容性的劳动力市场开始在英国出现，报酬也上涨了。但是东西欧却在1600年后形成了两个世界。在西欧，工人们交封建税费但不受管制，并迅速成为市场经济的关键部分。在东欧，虽然经济制度跟西欧一样，但是被强迫种植西欧所需的食物，虽然两者只是微小差别，但这种微小差别在各自人民生活和未来制度发展方式上起到了关键作用。另外，历史上还存在很多关键节点，如英国和西班牙的海上战争，英国由于赢得了战争而取得了海上霸权，而这一事件导致了一个世纪后英国资产阶级革命的重要关键节点。当然不是多有的关键节点都会转向好的方面，比如二战后的殖民地虽然解放了，但是在少数狭隘精英的控制下，最终转向了由精英垄断经济机会乃至政治权力的汲取性制度，这一现场为“寡头铁律”。

并非只有包容性制度才能导致经济增长，汲取性制度也能导致经济增长，最典型的例子是前苏联。苏联即使在汲取性制度下也能产生快速增长，是因为布尔什维克建立了强有力地中央集权并运用其向工业配置资源，但是就像所有汲取性制度下增长的案例一样，这个经验不体现技术变革的作用，也不可持续。增长首先会放慢，然后崩溃。苏联当局并非没有意识到汲取性制度存在的问题，但是为了不放弃其政治权力，也只好默许这种经济制度存在，从而只能制定严酷的法律，“法律规定旷工为犯罪，将受6个月苦役”、“1940年至1955年期间，3600万人受到过此类惩罚”。

本书列举了很多“失败”的国家，津巴布韦、安哥拉、喀麦隆、刚果、苏丹等等国家，失败的具体原因形形色色，但是他们的共同点都是——汲取性制度，汲取性制度没有给人们创造储蓄、投资和创新所需要的激励。

读完本书后，一直在思考一个问题，我们中国是汲取性制度还是包容性制度呢？制度分为政治制度和经济制度，90年代之后，我国进行了一系列的经济制度改革，正在逐渐成为一个自由的市场经济国家，和欧美发达国家一样，具有完全自由的劳动力市场，和资本市场和各类产权交易市场，具备所有推动经济发展的强烈意愿，无疑在经济制度层面上已经是包容性制度。但是，其政治制度还不能完全定义为是包容性的，和完全包容性的国家存在着微小差别，这种微小差别具体体现在选举制度，舆论自由，政党的地位，法律的公正，红二代在关键领域的控制，腐败的群发等等。由此决定了其经济必定是高度计划的，虽然比欧美公家更具效率，但是其持续性有待考验，正如前苏联在上世纪所发生的。

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南京大学耿强教授，对经济的原创评论，经济政策解读，经济周期趋势判断，新闻评点，原创的行业分析。

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