国家出手打击交易场所违法行为 第三方评级机构在行动|中评信用

2016-11-30 22:26

近日,证监会对交易市场的整顿清理工作进一步加紧,继摸底排查、现场检查之后,25日,证监会新闻发言人邓舸召开新闻发布会。证监会通报了打击市场操纵违法行为专项执法行动案件部署情况,及对场外配资中证券违法违规案件作出的行政处罚。同时表示部际联席会议办公室会同有关成员单位部署各地对地方交易场所进行摸底排查、清理整顿工作正在推进之中。

证监会出手打击证券市场多种违法操纵手段

随之,中国证券监督管理委员会官网发布《证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚》及《证监会通报打击市场操纵违法行为专项执法行动案件部署情况》。对市场中违法违规事件进行行政处罚,并开展“通报打击市场操作专项执法行动”,将16起案件纳入此项行动,其中涵盖A股、新三板、国债期货、债券等市场,包括对虚假申报、自买自卖等多种违法操纵手段的打击。

证监会表示,随着我国资本市场规模不断扩大,操纵案件逐步呈现以下趋势特点:

一是涉及新领域、新类型、新手法案件增多,除涉及沪深交易所市场操纵违法行为以外,还涉及新三板、国债期货、商品期货和债券市场操纵等违法行为,随着互联网的发展,传统操纵类型亦有利用新技术、新业务实施操纵的变化趋势。

二是操纵手法多样化,操纵市场的违法人员采用虚假申报、尾市拉抬、连续买卖、自买自卖等多种违法手段进行市场操纵。

从此次证券市场涉嫌违法操作的企业皆被进行严厉的行政处罚来看,此次“执法行动”对于案件调查必定是精准严厉的,证监会将会继续以高压态势严厉打击查处重点违法行为。与多部门联合的部际联席,进行交易场所的摸底排查、清理整顿工作同步进行,针对现在交易市场乱象进行稽查管理工作。相信在此大背景下,交易市场的违法违规行为会得到有效遏制,行业之风必将得到修正。

国家统计局开展大宗商品交易场所全方位清理

除证监会的系列动作之外,国家统计局也于今日在全国范围内开展大宗商品交易平台核查工作,要求各地区统计局开展辖区内的大宗商品交易平台名录整理和核实工作。这是国家统计局首次对全国大宗商品交易平台进行全部摸底。中评信用统计, 2016年出现重大交易、信用风险舆论事件超过32423起,交易者损失金额超过353亿元。截止到10月份,已累计超过12家平台出现经营异常。今年国家相关政府部门对于包括邮币卡电子盘在内的交易场所的清理整顿工作尤其严厉,为了确保市场秩序的健康平稳,避免金融创新误入歧途,开展了全方位清理。

第三方评级机构在出手

作为第三方评级机构,中评信用对文化产权交易市场进行了长期跟踪调查,在监管政策相关的问题上从自身角度提出了建议。首先,应明确文化产权交易市场的监管部门,明确主体责任。当前,文化产权交易所尚未明确其直接主管部门,存在诸多监管缺失、监管空白、监管混乱的问题。正因如此,各大交易所有规避自身责任和义务。

其次,应制定一部专门针对文化产权交易市场的管理办法,进行长效规范与监管,使每一个环节各个方面都能做到阳光透明。目前,针对文化产权交易市场的法律法规并不完善,仅有一些与其他交易市场具有共适性的规范类文件。这就造成了在文化产权各交易环节上存在诸多监管漏洞,无法排除交易各参与方做出的不当甚至不法行为,从而损坏终端交易者的合法权益。

再次,政府应加强对交易所的监管力度,将一批存在重大问题的交易所清理出行业,构建良性市场环境。随着文化产权交易市场的持续活跃,各地涌现出各种不同股东背景、不同资金实力的交易所,风险问题层出不穷。

最后,借鉴期货模式,建立产品退市机制。文化产权交易市场与股市运行模式类似,但并未设立明确的退出机制。产品一经上市,就不存在明确的退市的可能,造成了剩余资产过剩的风险。

总之,为保证市场的健康发展,尽快完善文化产权交易市场相关领域的监管措施,加强监管的同时还应出台相关法律法规来减少监管套利的风险以及有效合理地去除高杠杆的交易模式带来的信用风险已属当务之急。相信经过此轮整顿、洗牌之后,交易市场将会愈加清明,真正实现市场人员:不敢违规操作、不能违规操作、不想违规操作的大格局,促进邮币卡电子盘健康理性发展。

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