美国证券交易委员会发出传票,特斯拉去向何如?

据悉,在特斯拉CEO埃隆·马斯克发布一系列推特推文及被银湖资本、高盛等打脸以后,美国证券交易委员会(SEC,以下缩写)正式向特斯拉发出了传票。传票也将是SEC正式调查的第一步。

马斯克曾在推特上公开表示,其可能会将特斯拉以每股420美元私有化并安排必要的融资,这一举动导致了股价飙升11个百分点、公司领导层手忙脚乱现象的产生。此后,他关于沙特阿拉伯主权财富基金可能将特斯拉私有化以及“资金担保”的声明受到了诸多批评,除沙特阿拉伯主权财富基金拒绝发表评论以外,马斯克的这一推文这可能违反了SEC的一项规定(即美国证券法):公司高管的公开声明必须是真实的,而马斯克的公告不仅没有经过文件宣布(等于是绕过了流程),更有误导其投资者的可能性。因此,SEC表示会加强对特斯拉的审查,如今总算展开了行动。据称,SEC传唤了每一位特斯拉董事以查找资料。

特斯拉收到传票之后,其独立董事会已聘请多家法律事务所帮助处理调查,并与马斯克严正交涉,希望其停止发布推特,但特斯拉的股价在周三(美东时间)下午的交易中还是下跌了3%左右。值得一提的是,特斯拉除了马斯克以外的两名较大股东T. Rowe Price(普信集团,全球投资管理公司)与Fidelity(富达国际,以共有基金管理为主的世界最大的投资管理公司之一),在第二季度时大幅减持了自己所持有的20%股份;如今,这些股东更是递交了集体诉讼,指控马斯克涉嫌证券欺诈。但,国内最关心的腾讯既没有减持,也没有增持。

实际上,假如马斯克的推文被证实没有根据、只是为了操控股价,那么其受到的潜在罚款可能还不到20万美元,据记录,自去年杰伊·克莱顿上任SEC主席以来,委员会评估的金融诈骗的总罚款大幅度下降;同时,极有可能只有马斯克个人受到惩罚,股东或许不会承担代价——杰伊·克莱顿公开强调,不应该让公司控股者对员工的不当行为负责。

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