青岛证监局2019年私募机构专项检查的效果正在显现。
6月26日，因私募展业存在三大违规行为，泰盛（青岛）投资管理有限公司（下称“泰盛（青岛）投资”）被青岛证监局责令改正。
经查，泰盛（青岛）投资存在三大违规行为：
一是未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。公司部分制度流于形式；与其他公司经营场所混同，员工兼职其他公司工作；未建立投资决策、交易方面的留痕机制；实际负责投资运作的基金经理尚未取得基金从业资格。
二是登记备案信息不及时、不真实。公司登记备案基金经理与实际情况不符。
三是未能对投资者资产、风险偏好等信息进行准确了解，对投资者风险揭示等过程均未录音或录像。
青岛证监局要求泰盛（青岛）投资立即停止上述违规行为，于2019年7月30日前完成问题整改，并向青岛证监局提交书面整改报告。青岛证监局将适时组织检查验收。
泰盛（青岛）投资是如何被查到违规的？《国际金融报》记者注意到，在青岛证监局5月14日发布的《关于青岛辖区2019年私募机构专项检查“双随机”抽选结果的通告》中，泰盛（青岛）投资便是5家被抽中进行现场检查的私募之一。
中基协备案信息显示，泰盛（青岛）投资成立于2007年5月，在2017年4月登记成为证券私募管理人，目前仅有1只产品备案在册。值得注意的是，在“机构诚信信息”一栏，泰盛（青岛）投资被列为“异常机构”，异常原因是：未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，未按要求按时提交经审计的年度财务报告。
本文源自国际金融报
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