传言被证实。在香港证券界，上演现实版“反贪风暴”。

6月26日晚间，香港证监会网站刊登新闻稿，香港廉政公署拘捕港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士。

港交所随后发布回应，香港交易所各项业务均保持最高标准的诚信及专业操守。香港交易所高度重视此事并将确保事件得到彻查，并正全力协助廉政公署及证券及期货事务监察委员会进行有关调查。

港交所人士近日被指卷入贪腐丑闻，有报道称，某位曾负责新股IPO审批的港交所前高层，联同保荐人及律师行涉嫌“不当审批”及向个别申请人“放水”，协助不完全符合上市要求的公司通过审批，涉及超过30宗上市申请，主要涉及建筑股及餐饮股。

港交所上市部前联席主管被捕

香港证监会宣布，与廉政公署（ICAC）采取联合行动，并且拘捕了港交所前上市部门高管及相关人士。廉政公署在行动中拘捕了港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士，“怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。”

与此同时，香港证监会正在对港交所执行或处理上市及其他事宜的方式进行特别相关检视。廉政公署公布搜查了另外多个地点，当中包括两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室，以及两家保荐人公司的办事处。

香港证监会强调，作为法定监管机构，在《证券及期货条例》下有责任监督、监察及监管港交所及港交所的活动。

港交所、廉政公署发声

随后，港交所做出回应，表示“香港交易所各项业务均保持最高标准的诚信及专业操守。香港交易所高度重视此事并将确保事件得到彻查，并正全力协助廉政公署及证券及期货事务监察委员会进行有关调查。”

廉政公署也发布回应声明，证实该署与证券及期货事务监察委员会(证监会)于星期日(6月23日)展开名为“寒山”的联合行动。廉政公署及证监会在行动期间联合搜查了两个保荐人的办公室。该两间公司同为证监会持牌人。

廉政公署又搜查了另外多个地点，当中包括两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室。廉政公署在行动中拘捕了香港交易及结算所有限公司(港交所)上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士，怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

调查仍在进行，廉政公署现阶段不会再作进一步评论。港交所在廉政公署行动期间提供全面协助。

半个月前，有媒体报道称，某位曾负责新股IPO审批的港交所前高层，联同保荐人及律师行涉嫌“不当审批”及向个别申请人“放水”，协助不完全符合上市要求的公司通过审批，涉及超过30宗上市申请，主要涉及建筑股及餐饮股。

李小加：一旦有蛀虫会毫不犹豫清除掉

港交所行政总裁李小加近日在公开场合回应上述传言时指出，对于香港的上市发行制度的自我纠错能力、自我清除能力充满信心，若有“蛀虫”会及时清除。

对于上市发行制度，李小加认为这是一个标准非常清晰、自由裁决量非常有限、市场主导的披露制度。在这个制度之下，无论是谁在监管过程中，权力都受到了非常清晰的制衡和检验，没有一个人能够做出让一间公司来上市的决定。这个机制的核心就是要把权力限制住，令贪腐的空间大幅缩小。

“再完美的制度我们都不可能完全杜绝‘蛀虫’，不可能完全杜绝‘烂苹果’，但是只要发现一旦有‘烂苹果’，一旦有‘蛀虫’，那会毫不犹豫把它清除掉。我对于我们这个制度的自我纠错能力、自我清除能力充满信心。”李小加说。

根据港交所与证监会双方签署的《上市事宜谅解备忘录》，证监会是发行审核监管权力的源头，港交所的权力来自证监会的转授。证监会通过监督港交所是否依法行使审核权间接地履行证券发行上市的监管职能，同时其拥有法定的调查及执法权，并保留核准决定的最终否决权。

发行、上市审核实行双重存档制

香港发行上市实行的是双重存档制度，港交所是上市审批的前线监管机构，所有新股申请需向港交所提交。保荐人代上市申请人递交上市申请后，由上市部审阅，再由上市委员会进行上市聆讯决定是否批准上市，上市部人员也会在聆讯中解释通过理由，创业板公司则直接过关。上市委员会由独立人士组成，就上市申请提供独立意见及批核。上市申请也会在证监会进行双重存档。

基于上述规则，在发行和上市审核中，港交所起主导作用，证监会仅对公司的信息披露进行原则性的形式审核。

一方面，港交所侧重于实质审核，其重点在于申请材料是否符合《上市规则》和《公司条例》的规定，同时依据单纯盈利指标、市值、收入、现金流指标、市值加收入指标，评价上市公司持续经营能力和业务规模的标准水平。同时，港交所通过发布常见问题和上市决策的方式，进行政策性的指引，并由此就上市适当性给出原则性意见。

另一方面，证监会侧重于形式审核，其重点在于审核申请材料是否符合《证券及期货条例》及其配套规则的规定，关注招股书的整体披露质量及该证券的上市是否符合公众利益。证监会要求发行人严格按照法规要求，提供一切与发行相关的的材料，但只对这些材料的真实性、完整性进行审查，而不直接对申请上市公司的投资价值作出判断。

2018年，香港IPO募资额居全球首位，达到2880亿港元，共有218只新股在港上市，创历史新高。

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