中证网讯(记者 吴娟娟)7月2日,中国证券投资基金业协会(简称“协会”)正在官网公布对于“证券期货运营机构处置私募资产办理营业的投资司理(简称“投资司理”)注销请求”的告诉。依据告诉,投资司理必需依照请求,正在2019年12月31日以前实现注销。
告诉指出,若要实现注销,投资司理该当获得基金从业资历,具备3年以上投资办理、投资研讨、投资征询等相干营业经历,具有杰出的诚信记载及职业操守,比来3年未被羁系机构采纳严重行政羁系办法、行政处分,契合法令法例规则的其余前提。
告诉透露表现,投资司理应经过测验获得基金从业资历。中国证券投资基金业协会(如下简称“协会”)承认的测验科目包含科目一《基金法令法例、职业品德与营业标准》、科目二《证券投资基金根底常识》、科目三《私募股权投资基金根底常识》,中国证券业协会构造的《证券投资基金》、《证券市场根底常识》(该两个科目已经中止构造测验)。投资司理经过科目一以及科目2、或者科目一以及科目3、或者科目一以及《证券投资基金》、或者《证券市场根底常识》以及《证券投资基金》测验的,可由地点任职机构经过从业职员办理平台(http://person.amac.org.cn/)向协会请求基金从业资历注册。
告诉指出,投资司理注册获得基金从业资历后应经过从业职员办理平台停止投资司理注销,美满团体根本信息,填报次要社会干系包含怙恃、夫妇及其怙恃(如已经婚)、后代(若有)等,填报内容应实在、精确、完好,并上传3年以上投资办理、投资研讨、投资征询等相干营业经历证实,及近3年的合规状况阐明,相干资料应加盖任职机构公章。地点任职机构应答投资司理注销信息及上传资料停止检查核实,资料内容应实在牢靠,没有存正在虚伪、坦白或者脱漏等事变。投资司理注销实现后将正在协会官网从业职员公示栏目停止信息公示,注销信息将正在第T+1日同步至资产办理营业综合报送平台(AMBERS)。投资司理注销公示信息承受社会监视,对于公示信息有贰言的,协会予以核实,发明机构及团体漏报、瞒报或者存正在违背规则景象的,视情节轻重采纳响应自律办理办法。
告诉透露表现,为确包管券期货运营机构处置私募资产办理营业投资司理注销任务有序颠簸展开,请各机构于2019年12月31日前实现投资司理注销相干任务。
告诉透露表现,此项注销请求根据《证券投资基金法》、《证券期货运营机构私募资产办理营业办理方法》(证监会令〔2018〕151号)、《基金办理公司投资办理职员办理指点定见》(证监会通知布告〔2009〕3号)、《证券期货运营机构私募资产办理方案存案办理方法(试行)》(中基协发〔2019〕4号)等无关规则,是为促进证券期货运营机构私募资产办理营业的标准开展,维护投资者正当权柄而做出的布置。
依据协会最新数据,停止5月尾,我国证券期货运营机构私募资管营业办理范围为20.79万亿元。
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