招商中证银行指数分级证券投资基金

B类份额溢价危害提醒通知布告

招商基金办理无限公司（如下简称“本基金办理人”）旗下招商中证银行指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：银行B端；买卖代码：150250）， 2019年7月1日正在二级市场的开盘价为1.184元，绝对于当日1.0818元的基金份额参考净值，溢价幅度为9.45%。停止2019年7月2日，招商中证银行B类份额二级市场的开盘价为1.267元，二级市场买卖价钱绝对于基金份额参考净值的溢价幅度较高，投资者假如自觉投资，能够蒙受严重丧失。

为此，本基金办理人提醒以下：

一、招商中证银行B类份额施展阐发为高危害、高收益的特点。因为招商中证银行B类份额内含杠杆机制的计划，招商中证银行B类份额参考净值的变化幅度将年夜于招商中证银行指数分级份额（场内简称：银行基金，基金代码：161723）净值以及招商中证银行A类份额（场内简称：银行A端，买卖代码：150249）参考净值的变化幅度，即招商中证银行B类份额的动摇性要高于其余两类份额，其承当的危害也较高。招商中证银行B类份额的持有人会因杠杆倍数的变革而承当差别水平的投资危害。

二、招商中证银行B类份额的买卖价钱，除有份额参考净值变革的危害外，还会遭到市场的零碎性危害、活动性危害等其余危害影响，能够使投资人面对丧失。

三、停止本通知布告表露日，招商中证银行指数分级证券投资基金运作一般。本基金办理人仍将严厉依照法令法例及基金条约停止投资运作。

四、停止本通知布告表露日，招商中证银行指数分级证券投资基金无其余应表露而未表露的严重信息。本基金办理人仍将严厉依照无关规则以及请求，实时做好信息表露任务。

五、基金办理人答应以老实信誉、勤奋尽责的准绳办理以及使用基金资产，但没有包管基金必定红利，也没有包管最低收益。投资者投资于本基金前应仔细浏览本基金的基金条约以及招募阐明书等相干法令文件。

敬请投资者留意投资危害。

特此通知布告。

招商基金办理无限公司

2019年7月3日

招商可转债分级债券型证券投资基金

能够发作没有活期份额折算的提醒通知布告

依据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金条约》（如下简称“基金条约”）对于没有活期份额折算的相干规则，当招商可转债分级债券型证券投资基金（如下简称“本基金”）之招商转债B份额（场内简称：转债朝上进步，买卖代码：150189）的基金份额参考净值到达0.450元后，本基金招商转债份额（场内简称：转债分级，基金代码：161719）、招商转债A份额（场内简称：转债优先，买卖代码：150188）及招商转债B份额将停止没有活期份额折算。

因为近期可转债市场动摇较年夜，停止2019年7月2日，招商转债B份额的基金份额净值靠近基金条约规则的没有活期份额折算的阀值，正在此提请投资者亲密存眷招商转债B份额近期份额净值的动摇状况。

针对于没有活期折算能够带来的危害，本基金办理人出格提醒以下：

1、招商转债A份额、招商转债B份额折算前能够存正在折溢价买卖景象，没有活期份额折算后，招商转债A份额、招商转债B份额的折溢价率能够发作较年夜变革。特提请到场二级市场买卖的投资者留意高溢价所带来的危害。

2、招商转债B份额施展阐发为高危害、高收益的特点，没有活期份额折算后其杠杆倍数将年夜幅低落，将规复到初始的3.33倍杠杆程度，响应地，招商转债B份额的参考净值随市场涨跌而增加或许降低的幅度也会年夜幅减小。

3、因为触发折算阀值当日，招商转债B份额的参考净值能够已经低于阀值，而折算基准日正在触发阀值往后才干断定，因而折算基准日招商转债B份额的参考净值能够与折算阀值0.450元有必定差别。

4、招商转债A份额施展阐发为低危害、收益绝对波动的特点，但正在没有活期份额折算后招商转债A份额持有人的危害收益特点将发作较年夜变革，由持有繁多的较低危害收益特点的招商转债A份额变成同时持有较低危害收益特点的招商转债A份额与较高危害收益特点的招商可转债份额的状况，因而招商转债A份额持有人预期收益完成的没有断定性将会添加。

本基金办理人的其余紧张提醒：

1、依据深圳证券买卖所的相干营业划定规矩，场内份额数将取整较量争论（最小单元为1份），舍去局部计入基金资产，持有极小数目招商转债A份额、招商转债B份额以及场内招商可转债份额的持有人，存正在折算后份额由于缺乏1份而招致响应的资产被强迫纳入基金资产的危害。

2、为包管折算时期本基金的颠簸运作，本基金办理人可依据深圳证券买卖所、中国证券注销结算无限义务公司的相干营业规则停息招商转债A份额与招商转债B份额的上市买卖以及招商可转债份额的申购及赎回等相干营业。届时本基金办理人将会对于相干事变停止通知布告，敬请投资者予以存眷。

投资者若但愿理解基金没有活期份额折算营业概况，请参阅基金条约及《招商可转债分级债券型证券投资基金招募阐明书》（如下简称“招募阐明书”）或许拨打本公司客服德律风：400－887－9555（免远程话费）。

3、基金办理人答应以老实信誉、勤奋尽责的准绳办理以及使用基金资产，但没有包管基金必定红利，也没有包管最低收益。本基金办理人提示投资者晓得基金投资的“买者自傲”准绳，正在做出投资决议计划后，基金经营情况与基金净值变革引致的投资危害，由投资者自行承当。敬请投资者投资于本基金前应仔细浏览本基金的基金条约以及招募阐明书等相干法令文件。

对于招商基金旗下局部基金添加新浪仓石

为代销机构并到场其费率优惠勾当的通知布告

依据招商基金办理无限公司（如下简称“本公司”）与北京新浪仓石基金发卖无限公司（如下简称“新浪仓石”）签订的《招商基金办理无限公司旗下凋谢式基金发卖以及效劳代办署理和谈》及《招商基金旗下基金代办署理发卖年度框架和谈》，自2019年7月3日起，新浪仓石开端代办署理如下各基金的账户开户、申购、赎回等营业。

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临时2019年7月3日起，投资者经过新浪仓石申购本公司旗下上述基金，申购费率享费率优惠，详细扣头费率以新浪仓石民间网站公示为准。基金原费率请详见基金条约、招募阐明书（更新）等法令文件，和本公司公布的最新营业通知布告。

费率优惠刻日内，如本公司新增经过新浪仓石代销的基金产物，则自该基金产物凋谢申购当日起，将同时守旧该基金上述费率优惠。费率优惠刻日，以新浪仓石民间网站所示通知布告为准。

紧张提醒：

（一）本费率优惠勾当仅合用于我司产物正在新浪仓石处于一般申购期的基金产物的前端免费形式的申购手续费（含活期定额申购营业发生的申购手续费）及处于基金召募期的基金认购费，没有包含基金赎回、转换等其余营业的手续费。

（二）费率优惠勾当表明权归新浪仓石一切，无关费率优惠勾当的详细规则若有变革，敬请投资者寄望新浪仓石的无关规则。投资者欲理解基金产物的具体状况，请细心浏览基金的基金条约、招募阐明书等法令文件。

投资者也能够经过如下道路征询无关状况：

北京新浪仓石基金发卖无限公司

客服德律风：010-62675369

公司网址：http://www.xincai.com/

招商基金办理无限公司

客服德律风：400-887-9555

公司网址：http://www.cmfchina.com/

危害提醒：

（一）投资人该当仔细浏览《基金条约》、《招募阐明书》等基金法令文件，理解基金的危害收益特点，并依据本身的投资目标、投资刻日、投资经历、资产情况等判别基金能否以及投资人的危害接受才能相顺应。

（二）本公司答应以老实信誉、勤奋尽责的准绳办理以及使用基金资产，但没有包管基金必定红利，也没有包管最低收益。敬请投资人留意投资危害。

二〇一九年七月三日