深陷“非洲猪瘟疫苗”风波的广东海印集团股份有限公司，6月24日收到《行政监管措施决定书》引发轩然大波，7名高管被警示，股价受重挫，广东证监局还责令该公司切实整改，对相关责任人进行内部问责。南都大数据研究院企业声誉研究中心梳理发现，2018年1月1日至2019年6月25日期间中国证监会、广东证监局等证监部门对12家广州A股上市公司及其子公司或者相关人员，29次采取行政监管措施；上交所、深交所则对19家广州A股上市公司“监管关注”21次，“通报批评”4次。
分析发现，去年以来广州A股上市公司至少54起违规事件被主管部门采取监管措施，至少涉及24家企业。54起违规事件中有31起与信息披露违规、规范运作违规有关，占比达54%，违规买卖股票、违规质押、内幕交易、违规增减持、泄露内幕信息等也不少。被采取监管措施的主体对象除上市公司外，涉及控股股东、上市公司董事长、总裁、董监高等。
从证监部门的监管措施来看，广发证券、海印股份、佳都科技、省广集团、宜通世纪、毅昌股份、粤水电、粤泰股份等8家广州A股上市公司被出具警示函。海印股份或许是由于此次被警示，原定于6月27日召开的2019年第三次临时股东大会也取消。
佳都科技由于关联交易事项披露不规范、关联方担保审议程序违规等问题，去年5月22日被出具警示函。除相关人员被出具警示函外，省广集团2018年9月6日被广东证监局查出“2017年经审计的净利润与业绩预告中披露的净利润存在较大差异，公司未在规定期限内对2017年度业绩预告作出修正”等问题；2019年2月11日又被查出关联董事未回避审议薪酬议案、重大事项未履行决策程序和信息披露义务、内幕信息知情人管理不规范等三大问题，因此被监管警示。
鸿利智汇
去年以来，中国证监会、深圳证监局对涉事广州A股上市公司开出过4张行政处罚单。其中，两次与金发科技有关，均涉嫌内幕交易，涉及对象为金发科技董事长以及内幕消息知情人。
涉嫌内幕交易而受到证监部门行政处罚的还有鸿利智汇集团股份有限公司会计师的妻子。去年4月18日，深圳证监局公布的行政处罚决定书显示，在“鸿利智汇”重组案中担任会计师的张某将内幕信息泄露给其妻子何洪涛，后者全仓买入鸿利智汇股票280万元，反而亏损近20%。何洪涛还因内幕交易被罚款30万元。
除行政处罚、出具警示函外，被证监部门“责令改正”的8起违规事件中有7起与广发证券有关。3月22日广东证监局对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定中提到，广发证券存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。此外，广发证券存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形，4月19日又被采取责令改正的监管措施。值得注意的是，这是监管层面首次以公开方式对券商以超低价格竞标业务行为进行处罚。
被采取“责令改正”监管措施的还有广发合信产业投资管理有限公司、广发信德智胜投资管理有限公司、广发期货有限公司等广发证券子公司，以及广发证券相关营业部从业人员。其营业部以及从业人员主要违规问题包括替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利等。
从广州A股上市公司违规行为来看，主要包括信息披露违规、股东违规买卖股票、股东违规质押股份，内幕交易等。宜通世纪就是由于股东违规质押所持股份，两次被出具警示函、责令改正。去年9月17日广东证监局对宜通世纪股东方炎林采取责令改正措施的决定中提到，方炎林签署承诺函后未经上市公司同意，累计将所持有宜通世纪约698.95万股未解锁股份予以质押。去年12月13日，宜通世纪股东李培勇未经宜通世纪同意将所持307万股公司股份质押，也被监管警示。
此外，省广集团股东祝卫东未获得省广集团书面同意情况下，2015年2月16日将253.5万股省广集团股份质押给东方证券股份有限公司，2016年12月8日将1462.5万股省广集团股份质押给英大证券有限责任公司，相关质押所得资金并未用于标的公司业务发展，而且其未按承诺向省广集团进行补偿，今年2月11日被广东证监局出具警示函。由于祝卫东“失联”，深交所6月17日在官网发布纪律处分事先告知书，拟对其给予公开谴责的处分。
梳理还发现，去年以来上交所、深交所至少对19家广州A股上市公司下发监管函或采取监管关注，主要原因就是违反上海证券交易所或者深圳交易所《股票上市规则》，或者《创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。收到上交所监管函的有佳都科技、粤泰股份、广州港，收到深交所监管函的有摩登大道、达安股份、鹏辉能源、粤水电、毅昌股份、冠昊生物、宜通世纪、智光电气、香雪制药、珠江啤酒等。
提及主要问题包括信息披露不及时、关联交易事项审议不及时、信息披露不完整、敏感期买卖公司股票、主要股东股份变动不及时公告等。例如，广州市香雪制药股份有限公司由于“公司年报实际净利润与业绩快报预计净利润相比差异值达2593.91万元，差异率为45.96%”，收到深交所的监管函；广州市浪奇实业股份有限公司董事会秘书王志刚误将一份涉及公司重大资产重组信息的文件发到某个成员以上市公司董秘等高级管理人员为主的微信群，泄露内幕信息而收到深交所监管函；广州珠江啤酒股份有限公司是因为未及时对超出预计金额的日常关联交易事项履行信息披露义务，信息披露违规遭监管。
值得一提的是，去年以来深交所还对融捷股份股东柯荣卿、宜通世纪股东方炎林、省广集团及相关当事人、粤传媒及相关当事人等4宗违规行为给予通报批评。
据介绍，上市公司董监高等人员，一般代表着公司的形象。有些董监高本身就是公司主要股东和创始人，是公司天然的“代言人”，具有很大的公众影响力。其言行举止直接关乎公司形象和声誉。当其言行举止不检点时，将直接对公司的声誉、形象造成负面影响，丧失股东和股民信任和信心，导致股票直线下跌甚至跌停，直接危害公司和股东利益。这种情况在我国已经不乏其例。例如最近迈瑞医疗董秘的不当言论，直接就影响到公司股价。
上海市汇业律师事务所高级合伙人、企业合规委员会主任郭青红建议，上市公司应建立适当合规治理框架，明确董事会、监事会、管理层在合规治理中的角色，合规应从高层做起，“当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最有效”。确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，将合规意识慢慢融入企业文化，从而赢得社会认可和褒奖，维护、提高公司声誉。建立公司全面风险、合规风险与法律风险一体化管理平台，建立公司合规风险库，实现风险日常监测和预警，保障企业依法合规、稳健持续经营。
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