关于对H证券有限责任公司上海分公司采取责令改正措施的决定

H证券有限责任公司上海分公司：

经查，你分公司（统一社会信用代码：91310000MA1FL5HC7D）在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，关闭旧址迁入新营业场所开业。上述行为不符合《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条的规定，反映出你分公司存在内部控制不完善的问题。

根据《证券公司监督管理条例》（国务院令653号）第七十条第一款的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。你分公司应在收到本决定书之日起3个月内完成整改，并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2022年11月2日