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12月1日晚，九鼎投资披露了一则行政处罚及市场禁入事先告知书。公告显示，九鼎投资实控人、时任公司董事吴刚于2021年9月28日被证监会立案调查。九泰基金作为基金管理人，在2016 年11月7日成立了九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（下称“九泰久利”），募集认购资金共30.04亿元，其中最大的机构投资者为中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划，认购金额30亿元，占总募集认购资金的99.85%。在基金成立后，吴刚违规干预九泰基金经营活动，授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司股票。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。2017年，九泰基金原董事长吴强先后以个人名义，与五家上市公司的实控人或股东签署了涉及保底的协议，明确指定九泰基金或九泰久利作为第三方参与保底定增，但均出现亏损。2018年10月，实控人吴刚指示启动九泰久利清算程序，并于2019年9月完成清算事宜。在此期间，九泰久利未向基金份额持有人披露所涉保底协议的保底事项，基金清算财产也未包括补偿款项。五家上市公司股东合计支付补偿款2.24亿元，经九州证券确认，补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。经查明，吴刚因违规干预九泰基金经营活动，被处100万元罚款，同时被采取证券市场5年禁入措施。九泰基金因参与上市公司保底定增，被责令改正并罚款100万元。吴强等负责九泰基金的主管人员与多位高管也被给予行政处罚。（尚博文 整理）
【参考资料】
1. 财新网：“九泰基金被罚细节曝光 吴刚被5年市场禁入”， https://finance.caixin.com/2022-12-02/101973784.html2. 中国证券报：“突发！上市公司实控人被罚，证券市场5年禁入”，https://mp.weixin.qq.com/s/af77OC68rjKrOz157G6YGw