中新经纬10月27日电 天津证监局网站27日发布关于对中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部采取出具警示函措施的决定。
截图来源：天津证监局网站(下同)
天津证监局表示，经查，中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部个别从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的情形。
天津证监局指出，中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部对员工证券经纪业务营销活动管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，合规管理存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，天津证监局决定对营业部采取出具警示函的监督管理措施。
同日，天津证监局网站还发布了关于对王胜亚采取出具警示函措施的决定。
天津证监局表示，经查，王胜亚在中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部从业期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的问题，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第一、三、五项及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第六项的规定。
根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十四条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款的规定，天津证监局决定对王胜亚采取出具警示函的监督管理措施。
据天眼查APP，中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部成立于2015年，位于天津市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。经营范围为证券经纪；证券投资咨询；为期货公司提供中间介绍业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。负责人为伯鸽，总公司为中信证券股份有限公司。(中新经纬APP)
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