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来源：扑克投资家收集编辑：扑克风控官
对于贸易业务民事法律风险相关的，主要是钱的问题，例如货权的资金结算这类经济损失问题。而强制性的法律，特别是其中的刑事法律，就不仅仅涉及到钱了，还有涉及到人的问题，关系到我们人身自由，关系到我们的家庭。而且法律制裁的影响，它还不是一个零散的、一次性的，而是结构性的、持续性的。这种犯罪记录在我们这次分享当中，我们会用“违规四大锤”，这句土话给大家概括一下。违规会给我们带来内外夹击、长短兼有的负荷性的伤害。因此说到贸易法律问题，我们要特别关注强制性的法律规则。我们这次要和大家介绍的贸易业务合规管理问题，就是我们要在做业务的过程当中，对强制性法律的遵守和遵从，避免违规给我们带来伤害，保障业务和个人的安全。之前和大家也说过，我们不是要给大家一个法律讲座，而是要努力帮大家建立一个贯穿业务管理、风险管理、法律规则逻辑一体的贸易业务风险问题、合规问题的分析框架和管理思路。就像我们在这一页 PPT 里给大家展示的，这次要和大家讲解的重点主题之一，就是贸易业务违规的负面后果。我这里用一个前面已经提到的非常土的语言来概括，违规四大锤。我们贸易业务违规会导致法律制裁、企业个人的不良记录、交易无效、交易受阻这四大类的负面后果。这些负面后果有些是外伤，比如没收违法所得，损失点钱；有些是内伤，比如吊销营业执照，交易受阻；有些是短期的影响，比如罚款；有些是长期性的影响，比如信用记录。所以贸易业务违规的后果是一种复合型的伤害。我们使用四大锤这种土话的目的，是想帮大家建立一个简明、印象深刻的业务违规问题的分析思考框架，让大家在业务上一旦涉及到法律合规的问题，就可以很快有一个分析思路，至少能够想到要从 PPT上的四个方面做结构化的风险分析。我们应该认识到合规问题是不简单的，不是我们扔给法律、扔给法务、扔给律师去处理就行了。是我们每一个从业者，从管理层到操作层都是我们共同的问题，是团队的问题，也是我们个人的问题。我们在后面会介绍，要做好贸易业务合规，特别需要具备扎实的贸易业务场景知识和业务流程知识、业务管理知识。合规表面上是非常法律专业化的问题，也是需要系统化的知识、结构化的思维。大宗商品国际贸易业务涉及全球性供应链及市场体系，业务涵盖产业经济生态、国际金融及结算、贸易物流、衍生品交易、企业运营管理，以及贸易基础法律规范等复合专业领域，属于典型的知识密集型管理领域。大量的专业素材都有公开资料，但是分散性强。此外，大宗商品业务的实践性，院校老师撰写的一些书籍，由于缺少一线经手或管理业务的经验，往往要么倾向宏观，要么停留在如何商检、报关或商业文件规则的具体操作层面，对于一线系统管理贸易业务帮助有限，不能满足大宗商品行业一线经营专业要求。因此从我们的经验来看，大宗商品贸易业务回避不了实践经验的总结，和各学科知识的综合汲取、融会贯通，实务级的人才培养始终是大宗商品行业企业及从业人士的需求。
为促进大宗商品贸易行业专业级知识管理，支持从业人士持续提升专业水平，更高效获取行业通识经验以赋能贸易实战，我们依托大宗商品贸易行业专业咨询团队历经数年时间梳理总结的系统化专业知识经验，推出了专业系统培训课程——《大宗商品贸易知识体系46讲》，全面讲解、介绍大宗商品行业综合知识体系，涵盖大宗商品贸易业务风险管理、法律合规、买卖交易、物流交货、融资结算、衍生品等各专业模块及相关工作方法论原则。《大宗商品贸易知识体系46讲》课程推出后，受到各知名大宗商品企业关注，目前已有来自国投集团、小鼎能源、杉杉物产、广州珠投、永安资本、云南能投等200家企业的学员已加入学习营，我们期待更多伙伴的加入，协伴同行！《大宗商品贸易知识体系46讲》更新至今，由于贸易业务专业且复杂，我们也在不断总结经验，课程内容通过以下5点为主要原则展开：2、内容侧重独特贸易一线专业经验的总结归纳，避免搬砖性的材料；3、每个主题内容的简明性，以便保证这一期整体课程的体系感，未来再就重要主题深入延伸；4、这几年是大宗商品业务的多事之秋，尤其今年行业大事不断，课程因此要对现实热点问题要有所回应，但基于大宗商品业务生态规则具有长期稳定性的认识，课程重心仍然在于基础专业问题的分享。每个热点事件背后其实都有基础原因，例如近期的铝锭事件、秦皇岛港事件，其发生的背景都是大宗行业的老问题，这些热点过去了基础问题还在；因此课程的重心置于长期性贸易生态规则与问题，未来我们可以考虑，针对大宗行业实时热点、突发重大事件，开视频解读的频道；5、课程专业讲解本身兼顾一定生动性、一气呵成性，尽量让大家有良好学习体验，避免感觉枯燥伤脑，大家平时做业务就够累心了，但毕竟课程的内容是严肃要害的专业性问题，也不能漫谈化。大宗商品贸易的专业技术知识的分散性，同时却也为大宗商品贸易行业人士的知识学习提出了挑战，由此大宗商品贸易行业由此也像很多的古老行业一样，其中的企业组织不断的以言传身教、实操训练的模式培养一代代工匠一样的人才。相比大学等专业机构，大批量、工业标准化式的培养“人才”的模式，这种本于实务经验的工匠式培养人才的传统模式，由于远离纸上谈兵，具有着更大的生命力和合理性。我们从贸易一线实践出发，梳理总结了大宗商品贸易知识技术的体系结构，其中综合了大宗商品贸易业务相关的商业知识、法律知识、企业期现货风险管理等领域知识，希望为行业同仁学习大宗商品贸易业务提供一个框架支持。
我们将对大宗商品事业的拳拳之心和殷切之爱全部投注到对这门课程的打磨之中，希望它能够在你的事业和生活中投注一束亮光，于你有启发、有帮助、有收获！此次课程我们与北京金诚同达（上海）律师事务所共同出品。作为此次课程体系的牵头研发者——金诚同达律所合伙人赵钢老师，拥有大宗商品国际贸易领域19年工作经验，并凭借其大宗商品贸易领域系统化的专业知识，将负责主要课程模块的讲解。他也有许多话和大家说，同时也向大家发出了邀请，请大家用心看完
大宗商品贸易是星辰大海的业务，其连接着全球大宗商品上游的生产及下游的消费，也是金融资源与实体产业之间的通道桥梁。已经崛起的中国作为制造业大国，是全球最大的大宗商品进口国、消费国，每年各类大宗商品进出口总额达十万亿元人民币，中国大宗商品贸易行业无疑是国民经济大的重要板块。越来越多的中国企业也已逐渐成长为全球大宗商品行业的活跃甚至领先角色，随着国内经济的持续发展及企业运营能力的持续提升，全球大宗商品市场会向中国企业展现更广阔的天际线。大宗商品国际贸易业务涉及全球性供应链及市场体系，业务涵盖产业经济生态、国际金融及结算、贸易物流、衍生品交易、企业运营管理，以及贸易基础法律规范等复合专业领域，属于典型的知识密集型管理领域。在此复杂业务场景中，大宗商品贸易行业企业而言，团队高水准的知识经验素养及相应的业务运营能力，是企业业务安全及在竞争中致胜的重要武器，甚至其价值可比肩贸易所必须的宝贵财务资源。
基于大宗商品贸易业务专业场景的综合复杂性，院校专业化教育远不能满足大宗商品行业一线经营专业要求，实务级的人才培养始终是大宗商品行业企业及从业人士的需求。大宗商品贸易行业本身是个人才辈出的行业，持续数十年的行业发展，锻炼出大量经验丰富的专业人才，然而如何系统化的沉淀住行业老法师的经验，以之装备、赋能不断进入这个行业新人，也是大宗商品行业的现实挑战。
为促进大宗商品贸易行业专业级知识管理，支持从业人士持续提升专业水平，更高效获取行业通识经验以赋能贸易实战，我们依托大宗商品贸易行业专业咨询团队历经数年时间梳理总结的系统化专业知识经验，推出了大宗商品贸易专业系统培训课程，全面讲解、介绍大宗商品行业综合知识体系，涵盖大宗商品贸易业务风险管理、法律合规、买卖交易、物流交货、融资结算、衍生品等各专业模块及相关工作方法论原则。大型贸易企业管理及咨询经验的行业资深人士，受邀作为此次系列课程的讲师，精心录制系统化视频课程，全面讲述大宗商品专业。籍此课程体系，我们向大宗商品行业企业与业内人士发出邀请，我们一起建设大宗商品行业专业级的知识经验分享与交流平台，形成专业学习及专业研究生态圈，共同推动国内大宗商品行业整体专业水准、国际性竞争能力提升，为贸易经济发展携手贡献活力与创造力。我们的学习营不仅仅有46讲，目前已更新了998分钟的在线精美视频课（持续更新中），还有学员专属社群和不定期的直播。
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