雷达财经雷助吧出品 文|吴墨 编|深海

10月26日盘后，*ST三盛发布关于公司股票交易被实施其他风险警示的进展公告。

截至2022年8月26日，公司违规担保余额为9.02亿元，占公司2021年度经审计净资产的57.12%。公司股票交易已于2022年5月31日起被实施其他风险警示。

*ST三盛2023年4月发现存在资金占用、全资子公司湖南三盛新能源有限公司以银行定期存单为实际控制人的关联公司或指定公司提供质押担保的情形。2022年2月至9月期间，公司存在相关方通过子公司广东三盛智慧教育科技投资有限公司占用上市公司资金的情况，其中2022年2月福州盛百威贸易有限公司资金占用1.54亿元，于2022年3月份归还；2022年4月珠海易富利贸易有限公司资金占用2.11亿元，于2022年6月份归还；2022年7月福州盛百威贸易有限公司资金占用2.11亿元，于2022年9月底归还。截至2022年9月底，上述资金占用已全部归还。

截至2022年12月31日，非经营性占用资金余额6.66亿元。2022年11至12月期间，公司存在相关方通过全资子公司湖南三盛新能源有限公司和控股子公司湖南三盛贸易有限公司占用上市公司资金的情况，截至2022年12月31日，湖南省泓坤建材有限公司资金占用余额4.3亿元、深圳金环商贸有限公司资金占用余额0.26亿元、湖南虹浩贸易有限公司资金占用余额2.1亿元、深圳市太力科新能源科技有限公司资金占用余额29.93万元，合计资金占用余额6.66亿元。截至本公告披露日，湖南省泓坤建材有限公司资金占用余额1.8亿元，深圳金环商贸有限公司资金占用余额0.2亿元，累计2亿元。

全资子公司湖南三盛新能源有限公司以银行定期存单为实际控制人的关联公司或指定公司提供质押担保，但未履行公司董事会、股东大会审议决策程序，公司全资子公司湖南三盛新能源有限公司存在违规对外提供担保的情形。截至2023年8月31日，公司定期存单违规质押担保余额合计4.5亿元，占公司2022年度经审计净资产的33.3%。

2023年9月12日，公司全资子公司湖南三盛新能源有限公司收到银行《质押划扣的客户回单》，因银行承兑汇票出票人到期未能兑付，根据《最高额权利质押合同》，截至2023年9月11日,湖南三盛新能源有限公司4.5亿元被银行强行划转。

值得关注的是，10月9日晚间，*ST三盛发布关于收到中国证监会立案告知书的公告。

*ST三盛与公司董事长戴德斌、原董事长林荣滨近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字03720230101号、证监立案字03720230099号、证监立案字03720230100号），因公司、戴德斌、林荣滨涉嫌信息披露违法被立案。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的各项工作，严格按照规定履行信息披露义务。

对此，上海仁盈律师事务所主任张晏维律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。

天眼查显示，风险方面共发现*ST三盛有天眼风险信息1080条；还发现企业有法律诉讼7条；涉诉关系30条，立案信息1条。