监管不是限制发展，而是为了更健康可持续发展。近年来，宝山区市场监管局积极践行包容审慎监管理念，在“守牢安全底线”的基础上，对企业的“无心之过”开展“有温度”的执法，为企业成长提供更广阔的发展空间。

3月初，宝山一家高新技术领域的初创企业，在官网发布的广告中使用了“最高级”的用语。此举违反了广告法，宝山区市场监管局接到举报充分调查后，发现该企业的行为可以适用《市场监管领域轻微违法违规经营行为免罚清单》，作出了不予处罚的决定，同时教育指导企业全面自查改进。

“当时，我们正处在融资的关键期，一旦被处罚，留下处罚记录，融资就会被迫中断。”企业负责人由衷感叹，正是这一有温度的柔性执法，避免了企业因“无心之过”错失发展机遇，“我们真切感受到了监管的温度，后续我们完成了融资，也搭建好了自己的知识产权法务体系。”

2019年起，上海市市场监管局连续三年推出《市场监管领域轻微违法违规经营行为免罚清单》（一）（二）（三）版。在积极践行免罚清单的同时，宝山区市场监管局联合区司法局于2022年制定《关于落实市场监管领域包容审慎监管执法的实施意见》和《宝山区市场监管领域轻微违法违规行为包容审慎监管执法工作指引（一）》，明确“首违从宽”制度的实施原则、适用条件等，统一基层执法手势，提高基层执法效率。

宝山一家从事人工智能研发的企业也受益于此。因研发进展迅速，企业在官网上发布了所取得的专利，但未标明专利号和专利种类。而当时，企业正在参与专精特新评比，评选标准对于无处罚记录有明确要求。

执法人员在充分调查后，发现该企业的行为可以适用《免罚清单》，最终对该企业免罚。考虑到该企业处于初创发展阶段，对于现行法律法规不熟悉，执法人员主动上门，指导其熟悉掌握现行法律法规的相关要求，协助企业进一步优化内部管理制度，为企业发展筑牢基础。最终该企业成功获得了宝山区“质量创新奖”。“企业必须在规范中去发展，能够得到这样柔性的监管，我们才能更放心大胆地去成长。”企业负责人说。

企业发展总有一个从不足到完善的过程。根据《市场监督管理信用修复管理办法》《市场监管领域不予实施行政强制措施清单》等规定，宝山区市场监管局出台信用修复实施方案等，加强进企业、园区的政策宣贯和法律辅导，形成了以“免罚”“轻罚”“免强”“信用修复”为组合拳的包容审慎监管执法长效机制。

今年6月，宝山一家高新技术企业在参与一场重大招标前发现，因为2年前被市场监管部门处罚过，在国家企业信用信息公示系统有处罚记录，不符合招标报名条件。正当企业一筹莫展时，执法人员跨前服务，在了解企业此前被处罚的原因以及后续整改情况后，发现该企业符合信用修复条件，积极辅导企业完成信用修复，最终协助企业实现“国家企业信用信息公示系统”处罚记录“清零”。

“我们严格落实市市场监管局《市场监管领域轻微违法违规经营行为免罚清单》，坚持处罚与教育相结合，引导企业主动纠错、积极整改；同时，对于受到轻微处罚的市场主体，积极推进信用修复工作，帮助企业轻装上阵、放心发展。”宝山区市场监管局副局长杜炜捷介绍。

截至目前，宝山区市场监管局累计办理适用免罚清单案件637件，为各类企业、个体工商户免除罚款合计6700余万元；累计为37家市场经营主体完成信用修复，一批初创企业、科创企业受惠于包容审慎监管政策，更加坚定扎根宝山的信心。

对企业来说，法治保障是最好的营商环境。2023年12月25日，《上海市市场监管领域不予行政处罚和减轻行政处罚实施办法》正式施行。《办法》进一步明确“原则上不予行政处罚”和“应当减轻行政处罚”的情形，以及68种市场监管领域不予处罚违法行为和18种市场监管领域减轻处罚违法行为。同时细化了自由裁量常用裁量因素的判定标准，明确了“无主观过错”“违法行为轻微”等具体适用情形，统一执法尺度。

《办法》还强调实施不予、减轻行政处罚的程序要求，在保障当事人合法权益的同时，探索提升执法效能新手段，力求实现执法要求与执法形式相统一、执法效果与社会效果相统一，进一步提升依法行政水平。

下一步，宝山区市场监管局将继续深化包容审慎监管理念，积极落实“免罚”“轻罚”“免强”相关要求和规定，在守牢法治底线的同时提升执法温度，以优化营商环境新成效赋能企业高质量发展，为宝山“北转型”作出市场监管新贡献。

来源：上海宝山官方微信