美国监管机构CFTC指控币安和赵长鹏

明知故犯、非法经营  

美东时间3月27日周一，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，向伊利诺伊州北区地区法院提起民事诉讼，指控币安创始人兼CEO赵长鹏、经营币安平台的三个实体Binance Holdings Limited、Binance Holdings （IE） Limited 和 Binance （Services） Holdings Limited多次违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC的规定，还指控币安的前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违反法规。

受此消息影响，比特币、以太坊的均跳水3%左右。美股市场方面，美国最大加密货币交易所Coinbase周一收跌7.8%，比特币“挖矿”公司马拉松数字跌8.96%，MicroStrategy下跌6.90%。

CFTC主要提到币安有两大罪行。一是币安并未在CFTC注册为可以收取期货佣金的商家、指定的合约市场或互换合约执行机构，违法提供期货交易以及“非法的场外商品期权”，对业务监督不力，未实施“了解你的客户”或反洗钱流程，而且反逃税项目不完善。

二是币安及赵长鹏等领导层指导客户利用VPN掩盖真实所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地证明的客户交易后，还允许这类客户在币安的平台交易，并且指导与美国有关、属于最终受益者的VIP客户以及控制交易决策、交易算法和其他资产都位于美国的关键员工，以新成立的壳公司的名义在币安开户，规避币安自己的合规管控。

公开资料显示，币安是一家全球性的加密货币交易所，为超过100种加密货币提供交易平台。2018年4月，币安每秒140万次的交易能力吸引了600万用户，使其成为全球最大的加密货币交易所。

币安英文“ Binance”的名字基于单字binary和finance的组合，提供150多种加密货币的交易，包括比特币、以太坊、莱特币以及其BNB代币。

而币安的创始人赵长鹏，也早已成为“币圈”人尽皆知的大人物。赵长鹏出生于江苏连云港，是一名华裔加拿大企业家。2021年年底，在比特币等众多加密货币大涨的背景下，赵长鹏当时曾凭借941亿美元（约合6348亿元人民币）身家荣登华人首富，同时也跻身世界十大富豪。