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图片来自视觉中国
渤海银行称，该项处罚是基于2020年央行对该行现场检查发现问题做出的，该行后续将进一步加强管控措施，提高合规风险管理能力
文｜财新 范浅蝉
继2月先后收到银保监会两张罚单后，近日渤海银行（ 09668.HK ）又因违反存款准备金管理规定等12项案由，被央行罚没近1700万元，相关责任人被处罚金合计43万元。
2023年3月13日，人民银行官网披露的行政处罚信息显示，因涉及12项违法违规行为，渤海银行被给予警告处分，没收违法所得106.98706万元，并处罚款1589.486898万元。
罚单中披露的案由包括：违反存款准备金管理规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；违反征信安全管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
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全文共1016字
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