2023年8月10日，深圳市地方标准《企业合规管理体系》（DB4403/T 350-2023）正式发布，为深圳企业建立合规管理体系提供了全面系统的指引。据悉，《企业合规管理体系》是全国首部企业合规地方标准，将适用于深圳市各类型、规模、性质和行业的企业。

近年来，我国企业合规经营意识逐步提升，建设有效的企业合规体系也逐渐成为许多企业的重要需求。深圳作为全球创新创业和投资热土，据统计有超过四百万户市场主体，合规经营既是市场主体持续健康发展的必然需求，更是深圳市营商环境优化的必由之路。

自2021年以来，中央、省、市陆续对深圳市打造“企业合规示范区”作出指示。今年3月，深圳市委、市政府印发了《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》，围绕中央重大决策部署，结合深圳法治建设和经济发展实际，系统谋划企业合规示范区建设的“施工图”。其中，建立企业合规认证地方标准体系是深圳市加快打造企业合规示范区的关键一环。

但是，对于多数企业来说，如何建立、是否有效、怎么常做常新，是建设合规管理体系的必答题，也是疑难点，需要明确的标准予以支撑。

近年来，国际相关组织、国家各部委、社会团体、行业协会等陆续出台各类企业合规管理相关的政策文件和标准指引，合规管理日趋制度化、规范化、标准化。在国内外合规监管日趋严格的背景下，深圳也亟需构建与国际接轨、立足深圳实际的企业合规建设地方标准体系,为深圳打造合规示范区建设提供坚实的基础支撑和保障。

在此背景下，深圳市司法局牵头汇集多方力量，基于国际标准ISO 37301和国家标准GB/T 35770，结合深圳市企业目前合规管理的现状、难点和需求，草拟了《企业合规管理体系》，经深圳市市场监管局审查通过并发布。

《企业合规管理体系》分为前言、引言、正文、附录、参考文献五个部分。正文分为11章，包括企业合规管理体系的范围、规范性引用文件、术语和定义、基本原则、企业环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、持续改进。后附3个资料性附录，对合规管理的重点环节、合规管理的重点人员、合规管理的重点领域进行了补充。

后续，深圳市司法局将围绕《企业合规管理体系》进行解读和宣传，并就该地方标准为企业提供咨询服务。企业可根据自身规模及内外部环境等因素，参照本标准，建立符合自身发展目标的合规管理体系，从而预防、发现和处置合规风险，并证明针对合规已经实施了合理和适当的措施。

文：司新宣、法促中心

通讯员：廖灏璘

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