中新经纬11月30日电 江苏证监局网站30日公布的监管措施信息显示，江苏天工科技股份有限公司(下称天工股份)被出具警示函，公司实控人等被监管谈话。
违规代持、信披违规，公司被警示
《江苏证监局关于对江苏天工科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，近期，根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)的相关规定，江苏证监局对天工股份进行了检查，发现公司存在以下问题：
一、违规代持导致股权不明晰
经查，2016年起，公司董事兼总经理蒋荣军、时任董事兼董秘徐少奇、时任董事杨昭、时任副总经理陈杰为64人代持股份，但未签署代持协议，相关股份一直处于代持状态，导致公司股权不明晰且未能及时在定向发行说明书、定期报告、临时报告等文件中进行披露，违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第三条、第二十条第一款，《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第三条、第二十一条第一款，《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第三条、第二十一条第一款，《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第三条、第二十一条第一款的规定。
二、未按规定履行信息披露义务
2017年12月，天工股份实际控制人发生变更，天工股份未及时在临时报告、2017年至2022年定期报告中披露，违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条第一款、第二十五条，《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第二十一条第一款，《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第二十一条第一款，《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第二十一条第一款的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第六十五条的规定，江苏证监局决定对天工股份采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
实控人等被监管谈话
因上述事项，公司实控人朱小坤等还被监管谈话。
江苏证监局指出，股权代持人蒋荣军为公司时任董事兼总经理，徐少奇为公司时任董事兼董秘，杨昭为公司时任董事，陈杰为公司时任副总经理，实际控制人兼时任董事长朱小坤对此事知情。
以上五人未忠实、勤勉地履行职责，未能保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时，违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条第二款、《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第二十一条第二款、《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第二十一条第二款、《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第二十一条第二款的规定。
此外，针对公司未及时披露实控人变更事项，江苏证监局指出，公司实际控制人兼时任董事长朱小坤、实际控制人兼现任董事长朱泽峰、时任总经理蒋荣军、时任董秘徐少奇、现任董秘梁巍浩未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条第二款、《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第二十一条第二款、《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第二十一条第二款、《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第二十一条第二款的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第六十五条的规定，江苏证监局决定对朱小坤、朱泽峰、蒋荣军、徐少奇、杨昭、陈杰、梁巍浩采取监管谈话的行政监管措施。
回溯公告显示，天工股份于2023年5月12日披露《实际控制人变更的补发声明公告》《实际控制人变更公告(补发)》。
公告显示，2017年12月1日，Sky Greenfield Investment Limited(以下简称“Sky Greenfield”)通过香港联交所以全面要约方式收购天工国际有限公司(以下简称“天工国际”)所有已发行股份及注销天工国际所有尚未行使购股权，截至2017年12月1日，Sky Greenfield取得天工国际全部已发行股份的26.05%。上述收购后，Sky Greenfield持有天工股份间接控股股东天工国际26.05%股份，朱泽峰持有Sky Greenfield100%股权，鉴于朱泽峰为朱小坤、于玉梅之子，且上述收购完成后间接持有天工股份26.05%股权，朱泽峰应一并纳入实际控制人范围，因此，自2017年12月1日起，天工股份的实际控制人由朱小坤与于玉梅变更为朱小坤、于玉梅和朱泽峰。
资料显示，江苏天工科技股份有限公司成立于2010年，于2015年在新三板挂牌。公司主营业务是钛及钛合金新材料的生产、加工、研发与销售；主要产品和服务为钛及钛合金产品、提供劳务、厂房租赁、材料销售、废料销售。2023年上半年，公司营收4.88亿元，同比增长184.41%；净利润7786.75万元，同比增长197.44%。(中新经纬APP)