3月11日，作为银河证券全资子公司的银河金汇证券资产管理有限公司（以下简称银河金汇）发布多名高管变动消息。

具体来看，郭卿因工作变动离任董事长、总经理职务；聂润成因工作变动离任合规总监、副总经理职务。杜鹏飞履新公司董事长，潘多亮新任合规总监、首席风险官；副总经理魏琦代任总经理职务。

银河金汇董事长离任

每经记者了解到，郭卿于2011年加入银河证券。2020年12月，郭卿开始担任银河金汇董事长职务；2022年4月，代任总经理职务；2022年7月，郭卿“一肩挑”，担任银河金汇董事长兼总经理职务。

相较于郭卿，聂润成进入银河证券时间更早，2000年加入银河证券。2018年7月，聂润成担任银河金汇副总经理、合规总监职务。

记者获悉，22022年12月16日，银河金汇“新征程、新挑战、新期待”年度投资展望策略会在线上线下同步召开。郭卿致开幕辞表示，银河金汇目前管理规模1200亿，已经初步形成了以固收产品为核心，权益、混合类产品为重点的多元化产品矩阵。

随着郭卿、聂润成二人离任，银河金汇杜鹏飞履新董事长，潘多亮新任合规总监、首席风险官，总经理职务则由副总经理魏琦代任。

据悉，杜鹏飞曾先后就职于中国建设银行、中国建银投资有限责任公司、建投控股有限责任公司、建投华文投资有限责任公司、建投投资有限责任公司。2022年1月加入银河证券，现任银河证券执行委员会委员、业务总监、董事会秘书兼党委组织部部长、人力资源总部总经理、党校办公室主任，银河金汇党总支书记、董事长。此外，杜鹏飞也已变更为银河金汇法定代表人。

履历显示，潘多亮曾先后就职于中国建设银行新疆分行、中国证监会新疆监管局、申万宏源西部证券公司、申万宏源证券承销保荐公司。2020年8月加入银河证券，现任银河证券法律合规总部总经理，银河金汇合规总监、首席风险官。

而魏琦曾先后就职于华夏证券（后更名中信建投）、中国人寿资产管理公司。2008年9月加入银河证券，现任银河金汇副总经理，代为履行总经理职责。

去年银河金汇曾受到警示函监管措施

公开资料显示，银河金汇是银河证券的全资子公司，于2014年4月25日取得企业法人营业执照，注册资本人民币10亿元，注册地为深圳前海，经营范围为证券资产管理。

银河证券在2022年半年报中表示，银河金汇不断完善治理机制和投研体系，产品结构进一步优化。同时，银河金汇聚焦银行及理财子公司需求，在渠道方面深入合作，第三方渠道发行规模同比增长，营销体系和机制得到优化。2022年上半年，银河金汇实现营业收入2.51亿元，同比增长4.21%。截至2022年上半年末，银河金汇受托资产管理规模为1208.40亿元。

另外，中国证券投资基金业协会最新数据显示，2022年四季度，银河金汇私私募资产管理月均规模达823.50亿元，位居行业19名，规模相比2021年四季度下滑约36%。

值得一提的是，在郭卿担任董事长并且代行总经理职务、聂润成担任副总经理、合规总监职务时期，银河金汇因合规风控不完备等受到警示函监管措施。2022年4月，深圳证监局称，银河金汇在在从事资产证券化业务过程中，组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队；内核履职独立性不足，个别承做人员参与内核表决工作；未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作；立项、承销、存续期管理制度不健全。

除此之外，深圳证监局还发现，银河金汇部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形，核查不充分；工作底稿归档不及时、不完整；存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

记者了解到，对于银河金汇前述问题，银河证券要求银河金汇进行自查及整改，按照公司员工违规行为处理办法的规定，开展事件的核查和责任认定工作。

每日经济新闻