雷达财经雷助吧出品 文|长帆 编|深海

3月31日，东兴证券发布公告称，公司于2023年3月31日收到证监会《立案告知书》。因公司在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

据吴立俊律师介绍，凡是2022年3月17日收盘时持有东兴证券股民均有资格获赔。有意向参与投资者，请关注公号“雷助吧”(雷助码：01)进行索赔登记。

值得关注的是，2022年11月25日晚间，东兴证券公告称，作为*ST泽达（原为“泽达易盛”）的IPO保荐机构、主承销商、持续督导机构，自*ST泽达被立案调查以来，公司始终积极配合监管部门相关工作。该事件对公司影响存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

天眼查资料显示，东兴证券的主营业务为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品；保险兼业代理等。

雷达财经注意到，连续多年财务造假的泽达易盛，在2022年11月18日收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

2019年6月13日，泽达易盛披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称《招股书》）申报稿，所涉会计期间为2016年至2018年。后经上海证券交易所五轮审核问询，泽达易盛进行了多次回复，其中包括将报告期更新为2017年至2019年。2020年4月2日，上海证券交易所科创板股票上市委员会同意泽达易盛发行上市（首发）。

证监会查明，泽达易盛《招股说明书》第八节“财务会计信息与管理层分析”涉嫌编造重大虚假内容、隐瞒重要事实。

此外，招股书第十部分“资产质量分析”中未按规定如实披露关联交易，涉嫌隐瞒重要事实《招股说明书》第八节第十部分“资产质量分析”中披露泽达易盛“非保本非保收益理财产品”2017年12月31日账面余额7,100万元，2018年12月31日账面余额14,900万元，并记载“报告期各期，泽达易盛与杭南资产管理（杭州）有限公司（以下简称杭商资产）签订了《杭商望山2号私募基金》投资合同、《杭商望山三号私募基金》投资合同。”

2019年，泽达易盛买入杭商资产7,000万元私募基金产品，资金经杭商资产实际转入泽达易盛关联方。泽达易盛与杭商资产签订《杭商望山三号私募基金》基金合同，金额1,000万元、3,000万元、3,000万元，实际转入关联方浙江睿信、银硕佳元。泽达易盛未按规定如实披露上述关联交易。

《招股说明书》第五节“发行人的基本情况”第八部分“发行人主要股东及实际控制人的基本情况”中未按规定如实披露股权代持情况，涉嫌隐瞒重要事实

此外，公司《2021年年度报告》财务数据存在虚假记载。

证监会对泽达易盛（天津）科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以86,000,440元罚款；二、对高管林应给予警告，并处以3800万元罚款；三、对高管应岚给予警告，并处以1300万元罚款；四、对高管刘雪松给予警告，并处以600万元罚款；五、对高管王晓亮给予警告，并处以300万元罚款；六、对高管雷志锋、姜亚莉给予警告，并分别处以250万元罚款。