雷达财经雷助吧出品 文|简白 编|深海

11月15日晚间，*ST天沃发布关于持股5%以上股东股份解除冻结的公告。

2022年2月12日，*ST天沃发布关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告。经向公司持股5%以上股东了解股份质押冻结情况并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请查询，公司获悉持股5%以上股东陈玉忠所持有的公司股份被司法冻结。

2023年11月15日，经向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请查询，*ST天沃获悉公司持股5%以上股东陈玉忠所持有的公司股份已解除冻结。陈玉忠本次解除冻结股份数量为1.31亿股，占其所持股份比例为100%，占公司总股本比例为15.29%，解除日期为2023年11月14日，执行人为江苏省张家港市人民法院。

值得关注的是，10月26日晚间，*ST天沃发布关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。

经查明，*ST天沃及相关人员涉嫌存在以下违法事实：一、天沃科技定期报告存在虚假记载。二、天沃科技未按规定披露关联交易。三、天沃科技未按规定披露募集资金使用情况。四、天沃科技未及时披露《2022年年度报告》。五、刘斌、陈玉忠未按规定披露股东持股变动情况。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会拟决定：对*ST天沃责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对刘斌责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对任大成给予警告，并处以150万元罚款；对韩臻、王佐、林钢给予警告，并分别处以100万元罚款；对司文培、俞铮庆、王煜给予警告，并分别处以50万元罚款；对陈玉忠责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；对易晓荣、彭真义给予警告，并分别处以20万元罚款。

刘斌组织实施*ST天沃的涉案违法行为，任大成作为时任*ST天沃财务总监、副总经理，韩臻作为时任*ST天沃副总经理，参与实施*ST天沃的涉案违法行为，违法情节严重。依据《证券法》第二百二十一条，《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条的规定，中国证监会拟决定：对刘斌采取5年市场禁入措施，对任大成采取3年市场禁入措施，对韩臻采取2年市场禁入措施。

对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。

天眼查显示，风险方面共发现*ST天沃有天眼风险信息2424条；涉诉关系131条，开庭公告2条。