【开栏语】

　　资本市场风起云涌，锚定坐标方能行稳致远。与家国同心、与时代同向、与美好同行，东吴证券成立三十周年来的每一次突破超越、每一个高光时刻，每一份点赞认可，都离不开东吴员工的勇毅笃行。荔枝新闻联合东吴证券推出系列微纪录片《卅载卅人》，走近敢拼敢闯、敢干敢赢的东吴人，在一个个不凡经历中触摸时代印记，在一个个动人故事中感受奋斗精神。 

《卅载卅人》第二期 （完整版视频）↑

　　1993年，从一家小小的营业部开始到如今足迹遍布全国乃至海外，30年里，东吴证券以苏州为起点，向着更远的征途迈进。

　　“历史的发展一定是超出你想象的。”东吴证券前董事长吴永敏说。他掌舵东吴证券15载光阴，期间有全力拼搏的汗水与收获，有直面挫折的勇气与定力，也有默默蓄力最终一鸣惊人的坚持与跨越。

　　共同成长的岁月里，他是东吴证券30年奋进的亲历者，也是资本市场发展壮大的见证者。

　　“定好发展目标，全力以赴”

　　90年代初，随着上海证券交易所和深圳证券交易所相继设立，我国资本市场初现雏形。1993年苏州证券应运而生，成立之初，仅有1家营业部和20名员工。

苏州证券设立的批复文件档案

　　当时处于成长期的资本市场，开始逐步建立起法律法规和监管体系。1998年，我国第一部规范证券发行和交易行为的《中华人民共和国证券法》颁布，随之而来的是对全国证券机构的清理整顿。苏州市政府成立相应的工作领导小组，时任苏州市审计局副局长的吴永敏被抽调来，参与负责清理整顿工作。

　　吴永敏回忆：“当时（证券机构）的发展是很不规范的，有挂靠的、联办的等等。”通过走访调查，苏州市政府确立了苏州证券机构清理整顿的目标：首先将苏州证券名下7个证券营业部规范起来，争取到经纪类证券公司牌照；其次使其通过与信托行业证券营业部的合并重组，向综合类证券公司发力。

　　1999年10月13日是吴永敏记忆犹新的日子，这天他正式进入苏州证券的驻地办公，“总部当时就72个人，我们的办公室很小，能做的业务也不多，真是‘螺蛳壳里做道场’。”

90年代初苏州证券新区营业部门前投资者们的自行车阵

　　正是在这方小小的“螺蛳壳”里，吴永敏和伙伴们并肩闯出了一片天。走进位于西北街180号的营业部一楼交易大厅，正对着的是一整面的电子大屏，写有“证券名称”“最新价”“涨跌”等字样，依稀能瞥见昔日忙碌热闹的景象。在那个证券实行现场交易的年代，这幢大楼外的空地上总是停满了自行车，前来进行证券交易的人们摩肩接踵，挥舞着手中的单子排队挤向营业窗口，“那个时候大家都去买新股，一上市总归赚钱，市场给了你这样的预期。”吴永敏说。

2004年5月东吴证券员工合影

　　忙碌之余，吴永敏和大伙儿一有空就忙着钻研学习各种业务，“除了营业部的业务外，其他的就是一张白纸。”吴永敏说，这群土生土长的苏州人，没有多么高的学历，有的连普通话也说不好，但凭着一股子干事业的热情，逐渐从不懂到懂、从外行变成内行，朴实勤奋地深耕着脚下这方热土。“正是这样一群人成为了公司创业时期最重要的力量，也成为公司日后发展的骨干力量。”

　　“合规比发展更重要”

　　进入新千年，苏州证券的发展驶入快车道，顺利合并重组了本地信托业的7个证券营业部，完成从1.04亿到10亿的增资扩股。2002年5月18日，苏州证券正式更名为东吴证券，拿到了综合类证券公司牌照。

2002年5月东吴证券创立大会合影

　　“苏州古时候是东吴政权的建都之地，自古有着东吴之称，一代代敢于争先的东吴人成就了苏州的今天，东吴证券也继承了这一传统，努力打造财富家园。”吴永敏说，这不仅仅是名字的变更，更是在响亮地宣告，东吴证券实现了具有战略意义的“三大跨越”：从传统国有企业向现代企业的跨越、从区域性证券公司向全国性证券公司跨越，从经纪类证券公司向综合类证券公司跨越。

　　也是在那一年，东吴证券将版图拓展至上海，吸引了许多来自全国各地的人才。同一时期，证券机构纷纷增资扩股，将业务聚焦于资产管理。“但其实从2001年开始，整个证券行业进入熊市，随之暴露出很多问题，证券行业普遍存在不规范的资产管理，许多证券公司接连爆雷。2004年开始，证券行业进入了三年综合治理期。”吴永敏说。

　　东吴证券也面临着前所未有的考验。在各级政府和相关部门的支持下，东吴证券成功实施了债务重组方案，并做出了一个艰难的决定——紧缩机构，将上海业务总部回迁至苏州，“但是我们私下是下了决心的，眼下我们战略性撤退了，但总有一天我们还会回来的。”

　　2006年7月28号，东吴证券通过了中国证券业协会的规范类证券公司的评审，成功达到综合治理的目标，站在了全新的起点上。

　　“从那以后，我们就把规范发展、风险控制摆在第一位，做好风险控制比发展更为重要，绝不让历史重演，因此看不透的事情坚决不做、没有设计好的也坚决不做。”吴永敏说。

　　“做有根的企业”

　　规范之后，再谋发展。随着证券公司综合治理圆满结束，证券行业迎来了新一轮的高速发展时期，在日益激烈的竞争赛道上如何找准自己的方向，成为摆在吴永敏面前一道新的考题。

　　“苏州哺育了东吴证券，也给了东吴证券成长的沃土与养分，把苏州市场做好，是我们的责任跟义务。”吴永敏说。早在公司准备更名、进一步扩大发展半径的时候，他就以扎根苏州的“根据地战略”，为公司规划了一条区域性券商的成长之路。

　　业务总部迁回到苏州后，东吴证券开始进一步深耕本地市场——“做熟、做透、做深、做细”，短短八个字背后，沉淀着数十年如一日的初心坚守。

　　抢抓机遇、高速发展的苏州也为东吴证券提供了广阔的发展舞台，跨国公司相继落户、本土企业势头正劲、居民的钱袋子也越来越鼓......真诚勤勉的东吴人牢牢握住了本地市场，以金融推动地方经济发展，为本地企业发展、上市提供专业化服务，还将业务下沉至各县区市，设立地区总部、分公司，这一“下沉式”做法也是东吴证券的首创。　　

　　期间，一支支下沉到各县区市、为当地企业提供上市指导服务的投行队伍，给吴永敏留下了深刻的印象。企业上市并非一朝一夕就能完成，需要不断地走访，与客户建立深度联系，有时“多少年才能磨成一剑”。几年时间下来，投行队伍中的很多外地人都能听懂当地方言了。

　　据苏州市上市公司协会报告，从A 股上市情况看， 2000年以前，苏州累计仅有6家上市企业。2000年到2009年，累计共有21家企业上市，上市数量实现稳步增长。2010年、2011年，每年均有15家企业成功登陆A股市场，两年超过过去十年间的上市企业总数。不断刷新的数字背后，是苏州经济腾飞的例证，也留下了无数东吴人与苏州资本市场一同拼搏的身影。

　　吴永敏常以一个比喻形容苏州之于东吴证券的意义，没有根的浮萍在风平浪静时可以恣意地生长，然而一旦风暴来袭就不知会被吹到哪里去了，因此东吴证券要做“有根的企业”，唯有这样才能经得起各种风浪，茁壮成长。

　　“汇入发展的江湖大海”

东吴证券上市

　　2011年12月12日，东吴证券在上海证券交易所成功上市，成为全国首家地级市上市券商，那一天的钟声至今还回荡在吴永敏耳边：“我记得当时发行价是6块5毛，一开盘涨到了8块6分，募集了32.5亿资金。”

　　事实上，上市的种子早在2006年就埋下了，至2007年综合治理收尾完成后，东吴证券就开始向着上市目标稳扎稳打、一步步迈进。2010年11月东吴证券的各项指标均达到了上市申报条件，相关筹备工作正式进入倒计时。

　　除一般上市公司的基本规则外，证券公司上市还需实现一项核心竞争力指标要求，即经纪、投行等核心业务的绝对额和连续两年增长率指标在行业排名中必须达到中位数以上。这一指标以中国证券业协会公布的排名为准，公布时间通常为每年5月底或6月初，若等到那时再递交申报材料，恐怕很难赶在年底完成各项审核，但若进入下一年度，之前的排名指标便随之作废了。

　　在这种情况下，吴永敏及其团队积极地向证监会相关部门反映并提出建议，最终证监会采纳了他们的意见，决定先受理，在审核过程中再根据结果随时调整。后来，证监会修改了证券公司上市的相关规定，日后上市的其他证券公司都可沿用这一规则，“这也算是我们东吴证券为行业发展作出的一点贡献。”吴永敏说。

　　此后10年，东吴证券进入了飞速发展的阶段，上海业务总部重新回到黄浦江畔，业务足迹遍布全国，并走出国门，在香港、新加坡相继设立子公司，“我们曾经制定过3至6年的发展规划，站在如今30年的节点回头看，我们那个时候都是保守的。”吴永敏说，“历史发展一定是超出你想象的！”

　　西北街180号曾是东吴证券的总部，也是吴永敏和同时期伙伴梦想开始的地方，推开那扇厚重的大门，往昔峥嵘仍历历在目：“东吴证券的30年为客户创造了价值，为股东增加了财富，为员工的发展增加了机会，更为苏州和中国资本市场的发展作了贡献。我们得益于这个伟大的时代，受益于苏州这方沃土。我们都是大时代里的小水滴，滴水入海、涓涓长流，汇入中国发展的江湖大海，才能永续发展、基业常青。”