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中国企业合规治理国际化是行稳致远、打造世界一流企业的基本功和新动能。然而目前市面上合规专著林林总总，聚焦企业海外运营合规的实务书却是鲜见。有感于置身图书馆“弱水三千”，却无法“取一瓢饮”的亲身经历，中粮集团中国茶叶股份公司副总经理、总法律顾问、首席合规官张小凤决定亲自撰写一本着力构建企业国际化合规治理体系及实操方法的新书，《合规国际化：中国企业走出去合规风险防控指南》 应运而生。
本书分三个部分。第一编主要分析当前世界百年变局之新形势及新形势下中国企业国际化面临的境外合规新挑战，以及中国企业针对境外合规新挑战的应对理念和路径。
第二编力图帮助中国企业设计一套前瞻性、全球性和系统性的国际化合规治理体系，提升企业自身合规能力，从而更高水平地遵循国际规则、履行国际义务。
第三编是关于企业针对境外合规风险的管控工具部分，针对中国企业境外投资 、国际贸易等海外经营模式面临的外国投资安全审查、反垄断调查、数据安全、知识产权、反商业贿赂、出口管制、反倾销、反补贴、劳动用工、环境保护等10类主要境外合规专题，结合案例分析，提出了50多项针对性的合规风险管控工具，并针对中国国有企业境外合规特别问题专门进行了总结提示。
本书内容自成体系且全面系统，使用便捷，能够满足中国企业海外运营合规管理的基本需要，是企业涉外合规风险防控的的“口袋参考书”。
张小凤 · 著
张小凤，现任中粮集团中国茶叶股份公司副总经理、总法律顾问、首席合规官，享受国务院政府特殊津贴专家、正高级经济师、中国律师。
曾任中粮集团法律部副总监，从事中央企业法律合规、重组并购、改制上市、诉讼仲裁等工作20多年，创新提出法律合规管理方法——“法律体检”。
曾兼任中国茶叶股份公司董事会秘书，出版专著《资本联姻：混合所有制改革与员工持股全解析》。
曾任高校教师，从事法学教学与研究工作多年，参编法律类、合规类著作多部，在国家级学术核心期刊发表论文多篇。
荣获国务院国资委中央企业十佳优秀法律顾问、中央企业法律事务先进工作者等6项省部级奖励。
01
具有现实意义
面对当前逆全球化、单边主义等思潮盛行，以及个别国家对中国企业的频繁制裁等对中国企业国际化带来更严峻的合规挑战，以及数字经济和双碳目标等给中国企业国际化带来新的合规课题，本书认为规则是不完美的，但规则是可研究、可运用的，且主张克服规则之不完美、反制规则之滥用，重塑公正、合理的国际贸易新规则的规则之路，并针对中国企业跨越陷阱、重塑规则需要解决的实际问题，提供了富有实效性的解决方案和可操作的应对策略，非常具有现实意义。
02
具有前瞻性和时效性
合规管理是中国企业走出去、国际化进程中企业安全的“护身甲”，2018年12月，发改委、外交部和商务部等七部委才颁布了中国首个全面的企业境外经营合规管理指引，且比较原则、也不具有法律效力。另外，2022年是中央企业合规管理强化年，且《中央企业合规管理办法》10月1日起施行，但目前关于中国企业境外合规的研究和实践经验总结并不多，因此，中国企业国际化合规管理还是一个新课题，本书的选题具有一定的前瞻性和时效性。
03
具有新颖性和创新性
本书在构建企业合规治理体系、设计合规应对策略的基本框架下，前瞻性地对数字合规、碳关税等境外合规新课题进行了规则分析和策略论证，并创新性地提出了“数字化将成为合规治理体系的终身伴侣”、“驱动性是企业合规制度的生命”、“ABOSOL”合规制度体系模型以及“十二键仪表盘”合规管理机制等新命题和新方案，在中国企业国际化合规管理领域具有一定的前瞻性、新颖性和创新性。
04
具有实用性和操作性
中国理论界对于涉外法治的研究由来已久并积累了丰厚的成果，但多侧重于理论探讨或立法建议。
本书从中国企业国际化运营的微观层次，结合笔者自身亲历境外合规事项的感受和经验，运用简洁、清晰的语言，对于近年来个别发达国家针对中国企业调查、制裁相对比较集中的领域包括外国投资安全审查、反垄断、劳动用工、反商业贿赂、知识产权等10类合规领域，分别进行了国际规则分析和应对策略论证，提出了具体的、务实的、可操作的应对策略共计 50多项，并辅助于大量生动、具体的真实案例分析，具有很强实用性和操作性，可作为中国企业国际化合规管理的实践指引。
05
具有全面性和系统性
现有已出版的相关研究成果多以专题性研究为主，或专门针对反商业贿赂或专门针对反倾销等，缺乏针对企业海外运营合规问题进行全面分析和论证。
本书第一编构建了企业国际化合规治理体系，第二编全面系统地分析企业海外运营常见的外国投资安全审查、反垄断、出口管制、劳动用工等10类合规事项以及国有企业境外合规特别问题的应对策略。全书内容自成体系且全面系统，能够初步满足中国企业海外运营合规管理的基本需要，可供作为中国企业简要明了、便捷使用的海外合规“口袋参考书”。
本书从微观的角度，对中国企业国际化合规风险防控作了系统思考，务实而具体，可操作性强，值得参考。
——黄进
中国政法大学教授、中国国际法学会会长
本书总结了中国企业国际化的合规经验，以问题为导向提出了可行的应对策略，堪为中国企业国际化过程中法务合规工作的指导图书。
——臧铁伟
全国人大常委会法制工作委员会研究室主任
本书是一本极应当前中国企业境外合规实践之需的理论探索和操作指引。
——刘超
中国国际贸易促进委员会法律部部长
国际商事争端预防与解决组织秘书长
本书判断形势，解读规则，剖析案例，为走出去的中国企业境外合规经营提供了可资借鉴的方案和建议。
——张顺
中国国际贸易促进委员会
全国企业合规委副秘书长
商事法律服务中心副主任
这是一本导向明确、问题聚焦、自成体系、逻辑清晰的关于中国企业国际化涉外合规的专著。值得企业管理人员、涉外中介机构、合规人员、法律人员以及从事合规理论研究的人员拨冗一读。
——杜焕芳
中国人民大学法学院副院长
中国国际贸促会经贸摩擦法律顾问委员会委员
全国十大杰出青年法学家
无论是高校研究人员、企业管理人员、一线业务人员，还是涉外中介机构都能从本书中得到启发、获益良多。
——屠新泉
对外经济贸易大学中国世界贸易组织研究院院长
商务部经贸政策咨询委员会对外贸易专家
全球化智库特邀专家
作者精准地设计了50多项涉外合规应对策略，提出了企业建立有效合规管理体系的方式方法，具有较强的可操作性和可复制性。
——陈瑞华
北京大学法学院教授、博士研究生导师
最高人民检察院专家咨询委员会委员
全国十大杰出青年法学家
作者从合规机构、合规团队、合规制度等企业合规治理体系到反垄断调查、国家安全审查、数据保护等若干涉外合规专项的规则分析和应对工具论证，扎实、细致地为中国企业“走出去”合规风险防控提供了务实的解决方案。
——汤欣
清华大学法学院教授、博士研究生导师
上海证券交易所上市委员会委员
深圳证券交易所法律专业咨询委员会委员
境外合规正确的理念、科学的治理和更完善的工具在此书中均得到了全面、具体、深入亦颇具前瞻性的阐述。
——张华
中国航空集团有限公司（中国国际航空股份公司）
总法律顾问、首席合规官
作者以第一人称浸入式的阐述让合规理论不再是灰色和晦涩的。
——杜江波
中国石油化工集团有限公司总法律顾问
本书可作为中国企业走向世界、迈向一流的合规国际化培训教材。
——刘青春
中国五矿集团有限公司总法律顾问
本书是中国企业国际化合规体系建设中一个难得的示范文本。
——慈正开
中国交通建设集团有限公司
总法律顾问、首席合规官
本书值得商界、学界、实务界作为案前参考。尤其于企业法务合规风控人员，可期一册在手、开卷有益。
——王书宝
中国电力建设集团有限公司
总法律顾问、首席合规官
本书是一本难得的合规综合管理型、实务操作类读本。
——胡振杰
中国铝业集团有限公司
总法律顾问、首席合规官
本书为中国企业制定国际化合规策略提供了前瞻的视野、系统的思路和实用的方法。
——董全学
中国华电集团有限公司
总法律顾问、首席合规官
目 录
第一编 理 念
第一章 新形势与新挑战
一、逆全球化浪潮导致更严峻的境外合规新挑战
二、数字经济和科技创新促生更多境外合规新课题
三、气候变化等全球环境危机带来新的合规压力
四、经济衰退导致境外合规风险进一步加剧
第二章 跨越陷阱 重塑规则
一、被绑架的规则
二、愈演愈烈的规则博弈
三、主动作为
四、跨越合规风险“陷阱”
五、重塑规则
第二编 治 理
第三章 构建国际化合规治理体系
一、管理还是治理？
二、治理体系的构建标准
三、治理体系的逻辑结构
四、治理体系的构建原则
五、数字化将成为国际化合规治理体系的终身伴侣
第四章 精简的合规治理机构
一、董事长是合规掌舵手
二、总经理是合规守门人
三、首席合规官是合规操盘手
四、合规管理部门的职责
五、业务部门的合规职责
六、监事会的合规职责
七、协同是合规的重要品格
第五章 职业的合规团队
一、首席合规官的职业画像：四项特征
二、组建职业团队：要黄牛还是鹦鹉？
三、塑造职业团队：创造价值更重要
四、发掘职业中介：尊重、管理与激励
第六章 科学的合规制度
一、企业合规制度的四项特性
二、“ABOSOL”合规制度模型
三、合规软法不可或缺
四、确保执行
五、境外合规制度特别问题
第七章 高效的合规管理机制（“十二键行动仪表盘”）
一、事前预警防范：研、识、训
二、事中控制应对：守、审、报、查、考、宣
三、事后评价整改：评、罚、改
四、特别注意事项
第三编 工 具
第八章 反垄断合规风险与防控
一、境外反垄断主要行为
二、境外反垄断调查
三、境外反垄断诉讼
四、境外反垄断法律责任
五、中国反垄断相关立法
六、中国企业境外反垄断合规风险防控及工具
第九章 知识产权合规风险与防控
一、知识产权保护国际公约
二、“超TRIPs”知识产权条款
三、中国关于知识产权国际保护的立法与标准
四、美国知识产权特别保护
五、中国企业知识产权境外合规风险防控及工具
第十章 数据保护合规风险与防控
一、数据合规的国际规则
二、中国数据法律体系
三、中国数据立法关于境外数据合规的主要规定
四、中国企业境外数据合规风险防控及工具
第十一章 出口管制合规风险与防控
一、联合国决议与相关国际条约
二、中国出口管制法律及政策
三、中国反外国制裁立法与政策
四、美国出口管制政策及清单
五、中国企业出口管制合规风险防控及工具
第十二章 国家安全审查的合规风险与防控
一、美国外资并购国家安全审查
二、澳大利亚国家安全审查
三、中国外国投资国家安全审查
四、中国企业国家安全审查合规风险防控及工具
第十三章 反商业贿赂合规风险与防控
一、反商业贿赂国际公约
二、中国反商业贿赂立法
三、美国《海外反腐败法》（FCPA)）
四、英国《2010年反贿赂法》（UKBA）
五、中国企业反商业贿赂合规风险防控及工具
第十四章 反倾销合规风险与防控
一、反倾销主要国际规则
二、中国反倾销法律政策与实践
三、欧盟和美国对中国反倾销歧视的特点
四、中国企业反倾销合规风险防控及工具
第十五章 反补贴合规风险与防控
一、反补贴国际规则
二、中国反补贴立法与实践
三、美国的反补贴立法
四、中国企业反补贴合规风险防控及工具
第十六章 劳工保护合规风险与防控
一、劳工保护的国际规则
二、中国企业境外劳工保护的主要挑战
三、中国企业境外投资劳工保护合规风险防控及工具
第十七章 环境保护与碳关税合规风险与防控
一、环境保护的国际规则
二、中国关于国际环境保护的立法
三、中国企业境外环境保护的合规挑战
四、中国企业境外环境合规风险防控及工具
第十八章 国有企业境外合规特别事项
一、国有企业国家安全审查特别事项
二、国有企业反垄断特别事项
三、国有企业反补贴特别事项
四、国有企业在CPTTP中的特别事项
结 语
参考文献
后 记
北大法宝长期专注于法律大数据与人工智能的产品研发，在企业合规领域积极开拓技术创新，与企业客户一道研发智能合规场景应用，取得了一定的成果。
法宝合规
法宝合规提供的法律法规覆盖企业15大业务领域、合规义务清单包括3大合规义务类型、4大违规责任种类，共涉及15类责任主体，600个重点岗位，提炼500余万条合规义务及违规责任。
法宝合规产品亮点一览：
时效
全面
多维
联动
智能合规平台
北大法宝智能合规平台通过将内外部数据知识体系嵌入合规管理运行体系，借助智能手段辅助中央企业通过信息化手段方式完成合规制度建设、合规运行机制建设，创建合规文化。平台通过数据分析和人工审核相结合的方式，实现对企业各项合规管理指标的全面监控和实时预警，可以根据企业的具体情况和需求，定制化设计合规管理流程，帮助企业建立起完整的合规管理体系。平台采用了智能化的数据分析技术，能够快速准确地识别出合规管理中存在的问题和风险点，为企业提供精准的合规管理建议。
编辑排版丨吴晓婧
审核人员丨张文硕
本文声明丨本文章仅为交流之目的，不代表北大法宝的法律意见或对相关法规/案件/事件等的解读。
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附全文 | 国务院国资委就《中央企业合规管理办法》公开征求意见
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