中国基金报 曹雯璟
2023年度证券公司执业质量评价结果出炉！
从评价结果来看，一些头部券商全面发力，多项指标突出，比如中信证券、申万宏源、中信建投等。此外，一批有特色的中小券商也持续深耕发力，表现优异。从整体看，券商执业质量进一步改善，2023年合规质量扣分分值较前一年度降低36%。
“2023年度证券公司执业质量评价结果”出炉
1月29日晚间，北京证券交易所、全国股转公司发布了2023年度证券公司执业质量评价结果。2023年度共计101家证券公司分别被评为一、二、三、四档，其中，一档合计20家证券公司、二档合计40家证券公司、三档合计20家证券公司、四档合计21家证券公司。
从评价结果来看，一批大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，在年度执业质量评价中均获评一档，多项指标保持市场领先地位。按照合计分值排序，20家第一档券商分别是中信证券、申万宏源、中信建投、东吴证券、国泰君安、国金证券、中泰证券、国投证券、东北证券、中金公司、华泰证券、开源证券、海通证券、国信证券、银河证券、长江证券、平安证券、东方证券、招商证券、广发证券。
处于第二档位的有包括东方财富、东莞证券、方正证券、国联证券、长城证券、华源证券、国元证券、财通证券、华西证券、中银证券、金元证券、南京证券、天风证券、民生证券、光大证券、德邦证券、五矿证券、浙商证券、西部证券等在内的40家券商。其中，除了一些大型券商，也涌现出一批中小特色券商，持续深耕并表现优异。
具体来看，北交所保荐业务执业质量居前的券商分别是东吴证券、中信证券、申万宏源、中信建投、开源证券，这些券商的保荐业务得分均在11分以上。此外，东北证券、国金证券、中泰证券、海通证券、中金公司、国泰君安、国投证券、东莞证券的保荐业务得分也均在5分以上，排名靠前。
北交所做市业务质量有所评分的券商共有16家，这也是目前北交所已开展做市业务的券商数目，按照得分高低来排序，分别是国金证券、国投证券、中信证券、兴业证券、国信证券、中信建投、银河证券、申万宏源、华泰证券、财通证券、东吴证券、招商证券、国泰君安、东方证券、浙商证券、中金公司。
北交所、全国股转公司表示，评价结果全面反映了证券公司在北交所、新三板市场的执业质量。从整体来看，服务能力持续提升，2023年，证券公司持续加大市场各项业务投入力度，平均保荐家数、服务上市公司平均融资金额较前一年度稳中有增。代理买卖股票金额、发布研究报告数量等大幅增长。北交所做市、融资融券等创新业务运行平稳，做市标的股票交投活跃度明显改善，融资融券业务覆盖全部上市公司股票。
此外，执业质量也进一步改善。2023年度，证券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。证券公司合规质量扣分连续三年呈现下降态势，合规执业意识不断强化。
下一阶段，北京证券交易所、全国股转公司表示，将在市场改革发展新形势下，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司积极参与北交所、新三板市场建设，充分发挥核心枢纽作用，持续加大业务投入、规范执业质量，持续提升创新型中小企业的服务能力。
券商北交所业务取得阶段性成果
记者注意到，就在1月19日，北交所还发布了2023年做市商年度评价结果。根据《北京证券交易所股票做市交易业务指引》，国金证券、国投证券、中信证券等荣获2023“年度最佳做市商”、“年度优秀做市商”。
做市交易是北交所市场一项重要的制度创新。2023年做市制度上线以来，全年运行平稳，在提升流动性、平抑波动性方面发挥了积极效应。数据显示，截至2023年底，北交所做市商16家，做市股票备案198单，涉及股票88只，与做市商加入前相比，做市标的股票日均换手率增加34%，相对买卖价差、日内波动率分别下降18%、7%。
中国证监会《关于高质量建设北京证券交易所的意见》发布以来，北交所扩大做市商队伍工作正在稳步推进。北交所表示，下一步将在持续开展评价激励工作的基础上，跟踪评估做市商评价激励实施效果，持续优化评价激励安排，引导更多符合条件的做市机构积极参与北交所市场建设。
近日，北交所相关部门还向业内披露了2023年及近期证券公司北交所开户情况和北交所投资者服务工作进展。数据显示，截至2023年末，证券公司开通北交所权限账户数为696.07万户，2023年全年新增开通北交所权限账户数为156.69万户。
证券公司的北交所开户排名表显示，截至2023年末，新规落地以来新增开户排名前五名的证券公司分别为国信证券、国泰君安证券、东方财富证券、招商证券、中国银河证券。累计开户排名前五名的证券公司分别为中国银河证券、东方财富证券、广发证券、国信证券、中信证券。2023年12月25日至2024年1月5日，新增开户排名前五名的证券公司分别为国信证券、招商证券、中国银河证券、华泰证券、东方财富证券。
北交所投资者服务部表示，2023年，各证券公司围绕北交所市场概况、制度特色、改革进展、投资机会等方面，向投资者推介宣传北交所市场。特别是9月1日投资者适当性新规落地以来，进一步加大了北交所主题投教活动、一对一沟通等宣传力度，提升了投资者的满足感、获得感。