一周证券期货基金上市公司监管动态2023年第16期
何兆飞
4月22日-4月28日
证券监管动态
第一部分 监管动态
【监管合作】
一、中国证监会和香港证监会举行第十四次两地执法合作工作会议
二、深化中新资本市场合作，推进高水平制度型开放——2023年中国-新加坡资本市场合作圆桌会议在渝成功召开
【服务实体经济】
服务“粤港澳大湾区”建设 助力广东高质量发展——上交所资本市场服务周广东行正式启动
【证券发行】
一、证监会核发首批企业债券注册批文
二、证监会发布《推动科技创新公司债券高质量发展工作方案》
【证券交易】
一、中证协发布首次公开发行股票网下投资者限制名单公告（2023年第1号）
二、中证协发布北交所股票向不特定合格投资者公开发行并上市配售对象限制名单公告（2023年第1号）
三、中证协发布首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2023年第5号）
四、上交所发布关于2023年3月21日至2023年4月20日股票期权主做市商评价的公告
【违规处理】
深交所发布深市监管动态（2023年4月24日-2023年4月28日）
第二部分 法律法规跟踪
【融资融券】
一、深交所关于发布《深圳证券交易所证券交易业务指引第2号——融资融券担保物集中度管理》的通知
二、北交所关于发布《北京证券交易所融资融券担保物集中度管理业务指引》的公告
【文化建设】
中证协关于发布《证券公司文化建设实践评估指标（2023年修订稿）》的通知
期货监管动态
第一部分 监管动态
【服务实体经济】
一、大商所发布关于2023年产融基地相关工作的通知
二、广期所赴四川省开展产业调研并召开西部四省市会员高管座谈会
【期货交易】
一、郑商所发布关于2023年劳动节期间夜盘交易时间提示的通知
二、上期所发布关于2023年劳动节期间有关工作安排的通知
三、上海国际能源交易中心发布关于2023年劳动节期间有关工作安排的通知
四、郑商所发布关于2023年劳动节期间调整部分期货合约交易保证金标准和涨跌停板幅度的通知
五、大商所发布关于2023年劳动节假期调整相关期货合约涨跌停板幅度和交易保证金水平的通知
六、中金所发布关于2023年劳动节期间有关工作安排的通知
七、广期所发布关于2023年劳动节假期前后调整工业硅期货合约涨跌停板幅度和交易保证金标准的通知
【结算交割】
一、上期所发布关于同意芜湖恒鑫铜业集团有限公司申请退会的公告
二、上期所发布关于取消晋城福盛钢铁有限公司螺纹钢注册企业资格的公告
三、上期所发布关于同意山西晋钢智造科技实业有限公司“兴晋钢”牌螺纹钢在我所注册的公告
四、大商所发布关于增加线型低密度聚乙烯、聚丙烯指定交割仓库的公告
五、大商所发布关于调整线型低密度聚乙烯指定交割仓库存货地点的公告
六、大商所发布关于取消线型低密度聚乙烯、聚丙烯、聚氯乙烯指定交割仓库资格的公告
【交易所会员】
大商所2023年会员大会成功召开
【投资者教育】
中期协2022年期货投资者教育优秀案例征集活动圆满结束
【纪检廉政】
广期所召开2023年全面从严治党暨纪检工作会议
【综合管理】
一、郑商所发布关于开展2023年“期货知识进校园”活动的通知
二、郑商所发布关于召开2023年“保险+期货”项目申报宣讲会的通知
三、郑商所、中期协发布关于举办第六届“郑商所杯”全国大学生金融模拟交易大赛的通知
第二部分 法律法规跟踪
【期货交易】
一、上期所关于发布《上海期货交易所交易细则（修订版）》及《上海期货交易所连续交易细则（修订版）》的公告
二、上海国际能源交易中心发布关于《上海国际能源交易中心交易细则（修订版）》的公告
三、郑商所关于发布《郑州商品交易所期货交易管理办法》修订案的公告
四、大商所关于修改《大连商品交易所交易管理办法》和《大连商品交易所做市商管理办法》的公告
基金监管动态
第一部分 监管动态
【协会要闻】
中基协第三届理监事会第三次会议在京举行
【服务实体经济】
一、中基协私募证券投资基金委员会2023年度第一次工作会议在杭州召开
二、中基协资产管理业务委员会2023年第一次会议暨私募资管备案办法座谈会在深圳召开
三、中基协基金销售业务委员会2023年第一次工作会议在广州举行
第二部分 法律法规跟踪
【私募基金】
中基协发布关于就《私募证券投资基金运作指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知
上市公司监管动态
【公司业绩】
北交所上市公司2022年业绩实现稳健增长
【服务实体经济】
一、中上协新能源与智能汽车委员会第一次工作会议在京召开
二、中上协房地产行业委员会成立大会在杭州召开
三、中上协发布中上协第三届财务总监专业委员会名单
【综合管理】
一、中上协发布关于上线“中上协培训”小程序的通知
二、中上协发布关于举办ESG专题培训（总第48期）“国际准则和评级系列二”（直播）的通知
三、北交所发布关于举办2023年首期“相约北交所-上市公司培育班”暨挂牌公司“护航”培训班的通知
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