极目新闻记者 胡浩

近日，发布了因内部控制不完善、廉洁从业事前风险防范措施不完善、在对客户做好辅导和宣传工作方面存在不足等原因，天风（上海）证券资产管理有限公司（下称“天风资管”）被上海证监局出具警示函。与此同时，天风资管的母公司天风证券股份有限公司（下称“天风证券”）高管拿着高薪却股价业绩全行业垫底。

天风资管收警示函

6月24日，上海证监局官方网站发布公告称，由于在资产证券化业务开展过程中存在问题，天风资管被出具警示函，天风资管的总经理付玉也同样收到警示函。

上海证监局官网截图

决定书显示，经查，天风资管在资产证券化业务开展过程中，主要存在两大问题：一是内部控制不完善。薪酬考核和收入递延机制不健全，质控和内核部门负责人混同，未公开信息知情人登记管理不全面，底稿验收不严格，工作日志、存续期核查材料等重要底稿管理不到位。二是廉洁从业事前风险防范措施不完善，在对客户做好辅导和宣传工作方面存在不足。

上海证监局决定对天风资管采取出具警示函的行政监督管理措施，并要求天风资管引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善投资银行类业务内部控制，加强廉洁从业管理，并向证监局提交书面报告。

与此同时，上海证监局认为，付玉作为天风资管的总经理，对上述问题负有管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

天眼查显示，天风资管成立于2020年8月，是天风证券旗下全资资管子公司，法定代表人为付玉，经营范围包括一般项目：证券资产管理业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

天风证券高管高薪被质疑

全资子公司收警示函，母公司也受到质疑。近日，有投资者在投资者关系平台上质疑天风证券高管拿着高薪却业绩全行业垫底，并质问公司副总的近千万高薪是否符合标准。

投资者质疑证券高管拿高薪

数据显示，天风证券高管薪酬百万以上有17人，天风证券常务副总裁翟晨曦更是达到999.3万元，其在业内有“债券女王”之称，于2015年起担任天风证券副总裁，分管固定收益、国际等板块，带领交易团队先后获得最佳交易主管、最佳券商等荣誉。

天风证券2022年一季报显示，公司主营收入3.65亿元，同比下降46.0%；归母净利润-8430.15万元，同比下降194.76%；扣非净利润-9092.07万元，同比下降203.57%；负债率74.38%，投资收益1.87亿元。

投资者关系平台内容截图

值得一提的是，在投资者关系平台上有投资者提问称，贵公司收到的警示提醒，已经证明了中小投资者的关切是对的，贵公司准备怎样去把工作人员的违法收入追回来？

对此6月27日，天风证券董秘回复称，公司不存在“工作人员存在非法收入”的情形。