6月29日，省政府印发了《河南省推进企业上市五年倍增行动实施方案》（以下简称《实施方案》），明确提出了今后我省企业上市“五年倍增”的工作目标，以及11项主要任务和4项保障措施，政策含金量高、可操作性强，是进一步加快我省企业上市步伐和提高资本市场发展水平的一个重要顶层设计和战略部署，对于锚定“两个确保”、实施“十大战略”，助力全省产业结构优化升级和经济高质量发展，具有重要而深远的意义。

《实施方案》指出：“自2022年起5年内，力争每年新增境内外上市公司20家，实现我省上市公司总数突破200家。其中郑州市新增33家，洛阳市新增13家，平顶山、新乡、焦作、南阳市各新增8家，许昌市新增7家，开封、安阳、鹤壁、漯河、三门峡、商丘、信阳、周口市各新增5家，濮阳、驻马店市各新增4家，济源示范区、航空港区管委会各新增3家”。《实施方案》强调：“发挥中原证券本土券商主体作用，推行投行、投资、投贷联动‘三位一体’金融服务模式”“鼓励拟上市企业、非上市股份公司到中原股权交易中心挂牌融资、托管股权”等。这一切，都为中原证券今后一个时期的工作指明了方向，是我们工作的重要遵循。

“工欲善其事，必先利其器”。在省委、省政府的正确领导和各方面大力支持下，近年来中原证券的专业能力持续提升，综合实力显著增强，在服务我省企业上市和发展资本市场方面已形成独特的优势，主要有四大方面：

首先，中原证券自身不仅是主板上市公司而且是境内外两地主板上市公司。“打铁还需自身硬”，要让别的企业上市，中原证券有什么说服力呢？中原证券自身早已成功地在香港联交所和上交所两地上市了，而在全国150多家证券公司中，此类境内外两地上市的券商仅有14家。对如何才能实现在境内上市、如何实现在境外上市，我们有着切身的实践经验和深刻的体会感受。而作为公司主要领导，我更是亲力亲为，亲自推动和主导了我们在香港首发上市、在港增发融资、在上交所首发上市及其增发融资，四次资本市场融资累计募集资金超过100亿元，正在积极推进今年下半年不超过70亿元的A股定增融资。正因为如此，每每与一些拟上市企业负责人见面交谈时，总有说不完的上市话题。去年下半年，洛阳一位优秀企业家直接来我办公室见面，谈到他们企业想上市，但最近三四年相继找了好几家券商，都不满意，偶尔听说我省还有个中原证券，于是就来找我。我们一见如故，他当即表态要我们作为保荐机构和主承销商，帮他们上市。我也感觉这是一家很好的企业，就安排我们投行的同志迅速赶往企业开展尽调，结果认为企业条件确实不错，顺利推进上市工作，去年9月就将该企业的上市材料报到了中国证监会。最近我去南阳，某县一个优秀企业的负责人要我们过去看看，也谈到了一个很头疼的话题，就是选不好券商走了几年的弯路，影响了上市的进程，感到非常可惜。我们作为本土券商，尽心、尽力、尽责去帮助企业上市，责无旁贷。

其二，中原证券是中国证监会评定的30家“白名单”券商之一，不仅对自身，而且对拟上市企业合规风控的极端重要性，都有着深刻的理解、认识和把握。我们已连续7次入围中国证监会“白名单”券商，不仅为公司自身加快发展提供了宝贵机遇、打开了“绿色通道”，而且有利于我们发挥好资本市场的枢纽功能，更加有效地服务企业上市和实体经济发展。

其三，中原证券的核心业务即投资银行业务快速发展，已成为公司发展的“火车头”，具备了推进全省企业上市的强大能力。以保荐企业上市为主要工作内容的投行业务是证券公司的核心业务，也是服务科技创新和实体经济的重要抓手。近年来，我们高度重视投行业务发展，投行的市场竞争力显著增强，行业知名度和品牌度大幅提升。目前，公司投行团队规模增至近300人，其中投行核心人员保荐代表人由以前的10人增至60余人，准保荐代表人80多人，在北京、上海、郑州都有优秀的投行团队。去年我们帮助郑州百川环能、周口凯旺科技和驻马店蓝天燃气等13家省内外企业IPO上市，IPO保荐数量和过会率动态排名曾居全国第9位，荣膺2021年度最佳投行之“A股IPO承销快速进步奖”。近两年，我们还帮助焦作多氟多、郑州明泰铝业及城发环境等一批上市公司实现了增发和发债融资，成为提升我省直接融资比重、支持实体经济发展的重要力量。

其四，由中原证券控股的中原股权交易中心，在培育孵化企业上市等方面的作用越来越突出，成为我省中小微企业进军资本市场的重要渠道。按照国家“一省一市场”的原则，中原证券控股的中原股权交易中心是我省的区域性股权市场，也是上交所和全国股转系统（新三板）的河南基地。中原股权交易中心在成立短短几年时间内，依托中原证券强大的资本、资金、人才、资源等多维度的支持，聚焦我省优质中小微企业的培育孵化功能，实现了高质量发展。目前，中原股权交易中心挂牌企业已超过1万家，汇聚了我省中小微企业的精华，挂牌数量位居中部六省第1位、全国第6位，累计帮助中小微企业融资突破200亿元；先后培育孵化了南阳“仲景食品”和“金冠电气”、周口“金丹科技”、安阳“翔宇医疗”、商丘“力量钻石”、郑州“捷安高科”和“千味央厨”等多家企业进入主板、创业板、科创板上市，服务中小微企业和实体经济的成效持续显现，社会认知度和影响力显著提高，成为推动河南企业上市和资本市场发展的“加速器”。

由于具备了以上四大优势，中原证券已基本成为我省资本市场发展的主要载体，在推进全省企业上市等工作中完全可以发挥更大的作用。省政府《实施方案》的发布，为我们的工作指明了方向。我们将认识贯彻落实好省委、省政府关于发展资本市场的决策部署，迅速行动，重点做好以下四个方面的工作，全力助推我省企业上市五年倍增行动：

一是加强与国内外知名投资机构和商业银行的紧密合作，全面放大“三位一体”金融服务模式的功效和作用。近年来，我们紧紧围绕企业发展的痛点、堵点，探索实施了“三位一体”（即中原证券投资企业并吸引社会资本跟投、银行提供贷款实行投贷联动、中原证券投行部门保荐企业上市）金融服务模式，并将这一模式逐步推广，先后投资支持了建龙微纳、源创吉因、中原动力等一批优秀企业。实践证明，“三位一体”金融服务模式，为筛选培育上市后备企业提供了股权投资、投贷联动和保荐辅导等全链条、全周期的综合解决方案，深受企业好评。今年4月省领导对此作出重要批示：“中原证券的做法值得肯定！”这是对我们的极大鼓舞和鞭策。为深入落实《实施方案》，目前公司正采取新的措施，不断放大“三位一体”金融服务模式的功效和作用：一方面，全面加强与著名机构“鼎晖投资”、上海“汇添富基金”、高瓴资本、前海基金等的战略合作，为支持我省科技创新和中小企业发展提供强大的资金来源。“鼎晖投资”管理资产数千亿元，成功主导了双汇集团等企业的改制和重大资产重组；“汇添富基金公司”是上海最大、全国第三大基金管理公司，管理资产超过1万亿元，与上海国资、民企和在沪各投资机构联系十分密切。另一方面，持续深化与招商银行、建设银行、中国银行、中信银行、平安银行、民生银行、浙商银行等的战略合作，实行投贷联动，引导银行资金进入公司所投优质企业。我们与这些银行大都签订了战略合作协议，彼此之间的业务合作日益密切。只要是公司投资部门看中的企业，特别是高科技企业，这些银行都愿一起到企业联合尽调，一起上门提供优质服务，积极提供贷款，共同赋能企业发展。此外，我们要抓住旗下的3家投资公司均已入围省工信厅第二批“专精特新贷”合作机构的重要机遇，强化内外部业务协同，聚集优势资源支持全省“专精特新”企业尽快做大做强。

二是强化公司领导班子成员对各省辖市分片包联服务机制，引导各地企业充分利用资本市场政策机遇、加快发展。中原证券作为河南的本土券商，我们坚持“深耕河南”，在全省17个省辖市和济源示范区以及发达的县（市）都设有分支机构，拥有“点多面广”的服务优势；同时明确每位公司领导分包服务1～2个市，每月拿出三分之一的时间，带领投行、投资、当地分支机构并邀请商业银行一道，深入各地企业开展“一对一”“面对面”的现场服务，为我省企业提供上市、投融资和财富管理等一揽子综合金融服务。按照省领导视察公司时的指示精神，去年以来，公司主要领导率先垂范，先后赴驻马店、商丘、南阳、濮阳等近半数的省辖市和济源示范区进行资本市场专题培训，并深入一线了解企业发展的所需所盼所急，鼓励更多企业通过资本市场做大做强，成效明显，受到地方政府和企业的高度认可和广泛欢迎。下一步，我们要按照《实施方案》要求，进一步强化公司领导班子分片包联服务机制，充分发挥公司领导在服务企业上市和直接融资中的牵头表率作用，拿出更多的时间和精力深入地方和企业一线，深入宣导《实施方案》精神，加大项目承揽服务力度，使人人头上有目标、人人肩上有责任、人人年底有考核。不断深化与各地政府的深度合作，与各市已签订战略合作协议的加快落实，未签订战略合作协议的抓紧签订和落实。夯实公司各地基层分支机构的一线平台作用，将服务地方企业上市和提高直接融资比重作为一项重要内容，与公司总部形成敏捷有效的联动服务效应。

三是进一步发挥公司控股的中原股权交易中心的功能作用，与母公司投行、投资、股权质押融资等业务形成联动，发挥整体效应。目前中原股权交易中心设有上市后备板、交易板、展示板及基金投资企业板和扶贫专板等特色板块，正在加快设立“专精特新”板。我省中小微企业在中原股权交易中心可通过项目路演等方式进行股权融资或债权融资，还可以得到中原证券等中介机构的上市辅导，为下一步进军资本市场奠定基础。比如洛阳“建龙微纳”新材料公司发展遇到资金困难时，中原证券不仅果断投资了3500万元，还在中原股权交易中心通过路演带动社会资本跟投1.15亿元，2019年公司投行作为联合主承销商又帮助其在科创板挂牌上市，成为河南首家也是中部六省第一家科创板上市公司，使其短短几年时间由净资产不足5000万元的企业，发展成为如今市值近百亿元的上市公司。由中原证券投资1500万元、带动社会资本跟投8500万元的新型智能机器人研发企业“中原动力”，正抓紧在中原股权交易中心挂牌，以加快发展步伐。为加大与公司投行、投资的联动整体效应，中原证券目前正抓紧与“鼎晖投资”等著名机构一起，设立5亿元的“专精特新小巨人”基金，专项服务在中原股权交易中心挂牌的上万家中小微企业，推进“个转企、小升规、规改股、股上市”，帮助企业加快发展壮大。

四是对我们承做的省内上市等投行项目提升优质服务水平，同时减少上市费用。《实施方案》明确提出将加大财政奖补力度和落实税收优惠政策，助推企业加速上市。中原证券将积极响应省政府号召，通过调配力量、人才引进等措施，进一步强化充实优秀投行团队专门服务于省内企业首发上市、再融资等，并对公司承做的省内投行项目，在费用上给予优惠，减少收费，减轻企业上市负担，以实际行动体现中原证券的责任担当。

企业上市五年倍增行动，开启了河南资本市场高质量发展的春天，对中原证券发挥本土券商主体作用也提出了新的更高的要求。我们有信心、有能力在省委、省政府正确领导下，在省财政厅、省政府国资委、河南证监局、省地方金融监管局等方面大力支持下，充分发挥自身优势，狠抓工作落地，举公司之力，服务好我省企业上市和资本市场发展，努力为现代化河南建设作出新的更大贡献。