中国基金报 陆慧婧 方丽

公募基金数据跨境传输取得新进展。近日，中国（上海）自由贸易试验区临港新片区发布首批数据跨境场景化一般数据清单及配套操作指南，外资公募等金融机构数据将实现合规跨境自由流动。

多位业内人士表示，此次上海临港新片区先行先试发布一般数据清单，是对数据跨境流动机制的一次重要尝试和创新，有助于跨国资管机构减少重复投入，降低沟通成本和提升运营效率，体现了深化资本市场改革和推进对外开放的决心。

基金跨境一般数据清单落地

去年8月，国务院出台《关于进一步优化外商投资环境加大吸引外商投资力度的意见》，支持北京、天津、上海、粤港澳大湾区等地在实施数据出境安全评估、个人信息出境标准合同备案等制度过程中，试点探索形成可自由流动的一般数据清单，建设服务平台，提供数据跨境流动合规服务。

今年2月8日，上海临港新片区出台数据跨境流动分类分级管理办法(试行)、5月16日发布片区公募基金领域数据跨境场景化一般数据清单(试行)。

对此，富达基金发言人表示，越来越多外资金融机构进入中国市场，各级政府积极行动，在确保国家金融体系稳定运行的前提下，持续探索有效的监管方式，推动高水平开放。“临港新片区率先推出公募基金数据跨境场景化一般数据清单，让我们又一次深切感受到深化资本市场改革和推进对外开放的决心。我们期待相关措施可以帮助跨国资管公司减少重复投入，降低沟通成本和提升运营效率，并在此基础上进一步研究推动扩大适用范围，让像富达这样全球领先的资管公司能够充分发挥优势，为中国投资者带来更好的产品和服务，为中国建设高质量的资本市场贡献力量。”

植德律师事务所合伙人邹野介绍，跨境数据按照其重要性可分为核心数据、重要数据和一般数据。核心数据禁止跨境；重要数据需通过安全评估后方可出境；一般数据在数据处理者向临港新片管委会申请登记备案后可依据相关规则自由流动。“不但是外资公募基金公司，内资公募基金公司由于从事QDII业务等各类跨境业务，也有数据出境的需求，及时制定一般数据清单有助于基金公司合规展业。”

“临港片区先行先试发布一般数据清单，是对数据跨境流动机制的一次重要尝试和创新，为其他自贸区提供了参考，有助于进一步推进我国数据跨境流动制度的优化。同时，它再次体现了近期跨境数据传输的监管精神和逻辑，即在保障数据治理安全的前提下，针对企业的现实需求，为跨境数据传输提供便利。”汉坤律师事务所合伙人、跨境金融资管法律专家葛音指出。

行业正积极准备

方达律师事务所任志毅律师表示，发布公募基金一般数据清单，在实操层面推动了企业跨境数据的合规流动，有利于外资公募减少合规管理的不确定性，方便其与集团母公司共同探索、建立更明确的中国数据安全合规机制。

据介绍，公募基金一般数据清单包括市场研究和内部管理两大场景，分别划分2个和11个数据类别：市场研究场景下的数据类别包括产业研究报告、宏观经济分析报告；内部管理场景下包括结算管理数据、供应商管理数据、投资者管理数据、营销服务管理数据等。

“据我们了解，外资公募基金公司十分欢迎这一清单的出台，正在积极消化和理解清单和具体备案机制。”任志毅告诉记者，此前一些外资公募基金公司已经制定了跨境数据白名单，并提交给了证监会。“在上海自贸区备案的一般数据清单与提交给证监会的白名单如果重合，可能涉及是否有必要进行备案的问题。”

“据了解，为达成研究资源共享和集团层面的统一管理，外资金融机构需要进行跨境数据传输，但数据出境传输操作难度较大，包括复杂的安全评估、漫长的申报周期、不确定的尺度等。”葛音说，一般数据清单使数据可以自由跨境流动，从合规和实操层面有效解决外资公募的需求。

对于一般数据清单，不少外资基金公司密切关注，多家公司表示在积极理解相关政策，做好相关准备。

任志毅表示，清单适用于在上海自由贸易试验区及临港新片区范围内登记注册、在临港新片区开展数据跨境流动活动的公募基金公司等数据处理者。而目前上海的外资公募大部分在上海自贸区注册，未在临港注册，也未在临港开设办公室。为了适用这一清单，是否需要以及如何调整业务模式，还有待决策。