持续开展“合规农发行”三年行动以来，农发行合江县支行立足树立风险合规文化理念，不断建设合规管理机制，将合规管理与案件防控与业务发展同规划、同部署、同促进，共同构建合规文化长效机制，全面提高案件防控能力。该行通过“四抓四强化”全面提高内控合规管理质效，筑牢维护国家金融安全新防线。

抓制度学习，强化思想认识。开展“合规农发行”三年行动以来，该行充分认识合规与案防工作的重要性，开展一系列专项治理、学习工作，站在讲政治的高度谋发展，站在守规矩的立场抓合规、防风险。一是拓宽制度学习方式，不断研究探索制度学习新思路、新方法和新途径，建立和完善教育与管理、自学与他学、培训与宣传相结合的学习机制，通过开展合规大讲堂、合规典型案例分析与学习、一把手讲合规、合规制度大练兵等系列活动，持续深入合规文化建设长效机制，在全行上下形成浓厚的合规学习氛围；二是开展以案为鉴以案促改警示教育。结合合规案防工作建设，广泛开展党性党纪教育、法纪法规教育、思想道德教育、职业操守教育和岗位廉洁教育。引导全体员工维护党纪法规的严肃性，强化制度的执行力，让广大干部职工深入知晓合规与案防的“高压线”，形成“视合规如生命，视案防为己任”的意识和自觉。

抓考核评价，强化责任落实。该行集合经济金融发展稳中有进总体趋势，向精细化考核提效率，合规经营保收益发展，将发展速度与质量、经营绩效与风险管控、高效决策与有效制衡融入考核。该行一是组织行领导和各部门主管签订案防责任书，落实“一岗双责”，履行业务发展和内控案防职责，压实“关键少数”第一责任；二是做实做细内控评价，通过采用一致可比的标准、方法和程序，实施严格的质量控制，发现内控缺陷，督促整改问题，提高内控水平，促进内控体制、机制、体系完善；三是对现有的岗位责任体系进一步梳理和完善，结合近年来规章制度的新变化、监管部门的新要求、工作程序方法的新特点，每半年开展“岗位职责对照看”系列活动，健全岗位责任制，明确员工工作责任。确保所有工作有人落实，所有环节相互制约，使全行工作更加合规性、完整性、高质效。

抓监督检查，强化整改问责。该行坚持聚焦风险、统筹协调，充分发挥检查整改问责质效，不断提高内控合规工作质效。一是将合规与案防工作贯穿于各个部门，将案防合规融入每个部门的岗位职责，利用案防网格化管理，建立“全行成网、网中有格、格内定人、人人有责”的管理机制，形成监督合力；二是科学制定并严格实施年度案防风险排查计划，确保覆盖全行所有业务品种、所有部门，同时抓住重点，加强信贷、费用等重点领域重点岗位的监督检查，做好案件风险排查、员工异常行为排查和监管部门关注重点问题排查；三是提高检查频率，采取日常检查和集中检查、定期检查和不定期抽查等多种形式相结合，不让少数部门、少数同志存在侥幸心理，充分运用好检查结果，形成“以查促改”、“以查促教”；四是加强违规问题结果运用，排查出的线索问题，建立问题线索台帐，坚持举一反三、跟踪落实，并严格按照规章流程进行追责问责。切实解决经营管理薄弱环节，发现业务发展缺项漏项。利用监督执纪问责，确保错误及时纠正、责任精准问责、风险提前发现、管理取得进步、合规得到建设。

抓内控建设，强化专业能力。该行做好内控合规队伍建设，全面提升内控合规专业素养。一是强化制度执行力，人情不能大于制度，信任代替不了监督，坚决贯彻落实从严治行。班子成员、中层干部带头做好制度执行表率，通过以上率下、身体力行，持续开展领导干部“述廉述责述合规”，带领全行合规、全员合规、全流程合规；二是提升内控履职能力，做好检查统筹，做精专项检查。通过重点开展柜面风险排查、押品专项治理排查、反洗钱“非现场检查”及问题“回头看”整改、案防应急演练等专项工作，普遍提高了员工的案防技能和案防意识，熟悉了制度操作流程，切实提高内控履职能力；三是提升内控合规建设数字化转型，加大非现场检测检查力度，不断提高内部控制的主动性、精准性。不断识别转型中的风险案件形态、外部不断变化的欺诈手段、业务创新流程和创新案件防控难点、外部政策监管要求变化趋势。该行增强服务大局意识，加强与各部门和上级专业条线的常态化沟通，用心服务全行高质量发展大局和筑牢维护金融安全新防线。（洪潇）

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