莱山检察：
做到“三个坚持” 秉持“三字”理念
高标高质打造合规改革“莱山路径”
自承担涉案企业合规改革试点任务以来，莱山区院认真贯彻上级决策部署，稳妥推进、积极探索，高标准高质量打造涉案企业合规改革试点“莱山路径”。截至目前，共办理企业合规案件3件，督促企业完善经营制度20余项，在全省合规改革试点评估中获优秀等次，1篇理论文章获全省企业合规征文一等奖。
一、坚持一体聚力推进 以“高”的政治站位助力“国之大者”
一是在组织领导上下功夫。坚持“一把手”带头落实、“一盘棋”统筹推进，成立以检察长任组长的领导小组，抽调骨干力量组建工作专班，召开专题调度会12次，举办专题培训班3期，实现组织发动全覆盖、学习交流全覆盖、督促指导全覆盖。先后2次向区委、区人大等报告试点工作情况，获领导批示肯定。
二是在建章立制上下功夫。制定了《烟台市莱山区人民检察院办理涉企业合规案件实施细则（试行）》，联合区司法局、财政局、工商联等8部门会签《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）》，使企业合规工作有章可循。
三是在合力推进上下功夫。主动与公安机关、工商联等部门沟通协调，围绕开展企业合规改革、加强“刑行衔接”等方面深入交流，构建改革工作合力，共同推动试点工作稳妥进行。成立第三方监督评估机制管理委员会，组建涵盖法律、财会、税务等各领域专家22名的第三方监督评估专业人员库，为“后半篇文章”打下坚实基础，形成司法、执法、行业监管合力。
二、坚持把牢三个关口 以“实”的检察办案提升改革成效
一是严把案件入口关。坚持“应用尽用”与“规范审慎”并重，对于受理的涉企案件，由案管部门和办案部门双重把关，建立涉企案件“双台账、双筛查”的线索排查模式，累计调查核实线索6起。通过筛查，对与生产经营无关联或企业不认罪认罚的3起案件未启动企业合规程序；对贾某某危险作业案等3起符合条件的案件，启动了企业合规程序。
二是严把案件质量关。自觉加强内部制约，严格按照实施细则和工作流程办理企业合规案件，建立“案件承办人初审、检察官联席会议讨论、检委会审议决定、报请上级审批”的案件办理模式。办案人对第三方组织出具的合规考察报告综合评估核实后提出初步意见，通过召开检察官联席会议、组织公开听证等方式听取多方意见，经院检委会研究决定后，逐级报请省市两级院审批，确保高标准试点、高质量办案，努力促进“严管”制度化，不让“厚爱”被滥用。同时，认真贯彻落实少捕慎诉慎押刑事政策，将企业合规与认罪认罚从宽制度有机结合、统筹推进。对于涉案企业有效落实整改承诺，完成合规计划的，依法从宽处理；对经第三方评估认为违背承诺、整改无效的，依法提起公诉，防止以虚假合规逃避刑事制裁。如在办理某制药公司、曲某某骗取票据承兑一案时，发现合规考察期满后该公司及法定代理人曲某某未完成合规计划、未退赔被害单位损失，合规整改不到位，遂对涉案企业和曲某某依法提起公诉。
三是严把合规考察关。加强与第三方机制管委会的沟通协调，确保监督评估的专业性。例如在办理刘某非国家工作人员受贿一案过程中，第三方根据涉案企业特点采纳本院建议，选派1名律师及2名会计师负责评估工作。加强对涉案企业合规计划执行、评估方案的审查把关，防止“虚假整改”“纸面合规”。第三方专业人员通过实地考察、当面座谈、查阅资料等形式指导涉案企业完善合规计划，并提出明确的整改意见、建议，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，确保企业真合规、真整改。
三、坚持挖潜赋能增效 以“新”的改革措施优化营商环境
一是强化理论研究，夯实智力支持。注重总结经验做法，加强对外宣传，为改革试点营造良好社会氛围。《企业合规管理工作基础理论研究》调研课题获省检察院立项、1篇理论文章在全省“新时代检委会工作规律暨企业合规问题探索”征文活动中荣获一等奖；1名干警赴最高检借调帮助开展企业合规改革试点工作，并受邀在全市检察机关企业合规改革试点专题培训班中作专题报告。
二是搭建服务平台，优化营商环境。在区工商联成立检察工作站，支持和配合工商联作为企业合规第三方机制管委会办公室开展日常工作。先后召开改革试点调度推进会6次，广泛听取意见建议，合力推进改革试点和第三方机制相关工作的顺利开展，提升涉案企业合规专业化规范化协同化水平。同时，在山东省污水资源化利用龙头企业——烟台金正环保科技有限公司挂牌成立全市首个民营企业合规建设检察服务站，搭建涉企服务平台，积极探索企业事前合规建设，全力打造以企业合规为主体的企业犯罪预防体系。
三是依法能动履职，推进诉源治理。选派检察官定点联系辖区内重点民营企业，提供法律和合规建设服务。抽调业务骨干组建企业合规宣讲团，走访重点民营企业20余家，开展企业合规宣讲5次，到涉案企业实地督导3次，提出合规整改建议12条，提升企业法治意识，促进企业合规经营。针对办案中发现的行政监管漏洞和社会治理问题，及时向相关部门制发检察建议，以“小切口”撬动“大治理”，从个案合规提升行业合规，努力实现“办理一起案件、合规一批企业、规范一个行业”，以检察能动履职推进诉源治理，服务保障经济社会高质量发展。
牟平检察：构建“1+N”多元化全链条合规监管机制
以合规成效助力企业健康发展
涉案企业合规改革试点以来，牟平区院坚持“更新理念、创新机制、狠抓办案”的工作要求，准确、深入贯彻上级部署要求，积极探索涉案企业合规改革“牟平方案”，构建“1+N”多元化全链条合规监管机制，充分发挥检察机关主导作用，积极引导相关行政执法部门及第三方组织参与，扎实做好服务企业“后半篇文章”，切实提升合规整改成效，助力涉案企业健康发展。目前共办理合规案件7件，有1件被最高检选为典型案例，相关经验做法得到省市院充分肯定，合规建设取得明显成效。
一、建立职能发挥“1+N” 确保合规建设合力
充分发挥检察机关在合规建设中的主导作用，联合相关部门形成合力，共同推动涉案企业合规建设。
一是建立协作联动机制。加强与行政执法部门的协作联动，会签文件2个，召开联席会议3次，推动行政执法与刑事司法有效衔接, 及时发现案件线索；加强侦查监督与协作配合，充分发挥侦查监督与协作配合办公室职能作用，完善涉企案件介入侦查、听取检察机关意见等机制，确保涉企案件审查关口前移，合规建设靠前一步。
二是建立第三方监督评估机制。与区工商联、司法局、财政局等七部门联合召开“第三方监督评估机制管理委员会成立大会”，会签《第三方监督评估机制实施办法》，通过《第三方监督评估机制管理委员会工作细则》，建立了由注册会计师、税务师、律师及环保、财政等专业干部46人组成的第三方组织专业人才库，明确了第三方机制管委会的组成和职责，对第三方机制的启动和运行作出规定，从而建立起以检察监督为主导、行政监管为主、多元主体参与的第三方监督评估机制。
三是建立案件办理评议机制。在会同行政执法部门、侦查机关共同调研的基础上，制定《合规案件办案指引》，创设系列法律文书，明确了合规整改、第三方监督考察等办案程序，同时对案件请示汇报、听取意见建议等作出明确规定，为案件办理提供了系统的制度遵循；为加强办案监督，建立合规案件质量评查小组，由检察长指定资深检察官担任小组成员，联合第三方组织成员，通过查阅案卷、实地走访等方式，对案件办理过程、合规审查程序以及第三方监管情况进行监督评议，确保案件办理质量。
二、建立部门联动“1+N”，确保合规计划实效性
对合规计划在检察机关主导审查的基础上，构建多部门联动机制，确保合规计划精准有效。
一是建立合规指引体系。成立调研小组，与区工商联、市场监督管理局等部门进行座谈，就企业合规概况、主要法律风险点等问题进行调研；走访多领域、多层次有代表性的企业，了解企业合规管理现状、存在的主要问题；认真梳理以往所办涉企案件，就企业常见涉嫌罪名、违法情形等进行归纳总结，在认真调研总结的基础上，形成了“4+N”合规指引体系，体现出不同行业、不同规模企业合规计划的制定，从而为涉案企业制定合规计划提供参考依据。
二是建立合规计划听证制度。邀请人民监督员、相关职能部门代表、相关领域专业人员对合规计划实效性进行专业评审，并通过评议、听证的形式，广泛听取意见建议，切实增强合规计划的针对性和实效性。在办理某医疗器械有限公司假冒注册商标案中，通过组织对合规计划进行听证，最终对合规计划进行8处修改，为合规整改打下良好基础。
三是建立第三方组织背书制度。在合规整改过程中，涉案企业出于经营管理需要，更好的应对市场竞争，可能需要及时调整经营模式，从而导致企业合规风险变化，此时就需要及时调整合规计划，为有效应对涉案企业合规计划调整的需要，建立背书制度，由第三方组织通过“实地考察评估+必要性考察评估”的方式，负责对合规计划调整进行审查并实行背书，充分发挥第三方组织专业性强的优势，确保调整的合规计划符合实际整改需要。在办结的3起案件中，有2起案件实行了背书制度。
三、建立机制联动“1+N”，确保合规整改成效
在合规整改中以第三方监督评估机制为依托，创新全链条合规考察机制，确保圆满完成整改任务，提升整改成效。
一是建立全链条可视化监督考察机制。在第三方组织监督考察过程中，采取“实地检查+线上监督”模式，通过不预先告知的实地检查了解涉案企业整改情况，同时与涉案企业建立工作网络，通过不定时不定期的线上监督，及时修正合规整改中的不足之处，确保合规整改全程“可视”，做到合规整改与企业发展相互促进。在办理青岛某包装有限公司非法制造注册商标标识案时，在合规考察期间，先后13次与公司视频连线，2次实地考察，确保了合规整改全过程处在监督之中。
二是建立项目式积分制监督评价机制。将合规建设任务项目化，按照涉案企业的基础工作、重点工作进行分解，把工作任务分解转化为一个个项目工程，实行立项目、督项目、验项目闭环管理；将所立项目清单化，对量化主体、时间节点、目标成效等作出具体明确规定，合规整改“谁来做、怎么做、何时做完、做成什么样”一目了然；积极运用积分制评价，对每一个项目、每一份清单采取积分制进行评价，以此检验合规整改成效。
三是建立合规考察报告检察监督行政监管双向互认机制。合规考察报告在检察机关审查后，同时移送相关职能部门审查认可，发挥专业部门职能作用，通过对合规考察报告的再审查，确保真整改真合规；同时在刑事程序终结后，根据规定需要进行行政处罚的案件，将合规考察报告抄送相关行政机关，作为行政处罚依据，处罚结束后要将相关处理结果告知检察机关，最大限度的发挥合规考察报告效应，促推企业合规整改成效。
四、建立职能延伸“1+N” 确保示范带动效应
在涉案企业合规整改后，充分发挥检察职能，以检察建议为基本手段，采取多种形式，加强诉源治理，提高合规整改成效辐射效应。
一是围绕合规成果辐射开展诉源治理。试点以来，按照“三个效果”相统一的要求，精心选取符合条件的涉知识产权、涉税领域7起案件，经省院批准作为合规试点案件，其中3起案件，经合规整改，涉案的三家公司分别建立涉知识产权合同专人审核制度、注册商标台账制度以及印刷品风险辨别分级管控制度，合规整改均达到预期效果，最终作出不起诉决定，企业生产经营步入正轨，其中一家公司成为政府采购单位，营业额同比增加近500万元，三家公司分别送来锦旗或牌匾予以感谢。在合规整改后，针对办案中发现的相关执法部门履职不到位的问题，积极运用检察建议的形式推动诉源治理，制发检察建议3份，相关部门在收到检察建议后，认真整改，及时消除工作盲点，推动当地商标监管领域深层次问题的源头治理。
二是围绕法律服务延伸开展检企共建活动。与企业建立经常性联系，深入民营企业召开企业经营管理人员、员工代表座谈会，创新开展“民营企业家走进检察院”活动，认真倾听企业诉求；通过发放“检企联系卡”，与22个不同行业的企业建立联系点，架起检企联系沟通桥梁；通过举办法制讲座、开展送法进企活动等方式，有针对性地对合规案件办理中发现的问题进行讲解，加强法制宣传教育，为企业提供常态化法律服务。
三是围绕合规长效建设健全服务网络。强化与区工商联的联系沟通，建立派驻工商联检察联络室，聘请人大代表、政协委员、人民监督员等为企业合规工作联络员，使企业合规有了专门场地，通过健全联席会议、定期通报情况、共同开展调研等常态化机制，把刑事合规建设和企业日常合规建设有机结合起来，实现了违法犯罪预防机制企业化，把表面合规内化于实质合规，促推企业高质量发展。
来源：烟台市人民检察院
责编：李思羽