为了更好地理解基于非码本的传输方案，首先澄清基于非码本的UL-MIMO传输的定义，以区分基于码本的UL-MIMO传输。对于基于非码本的传输，不应向UE指示TPMI（Transmit precoding matrix indicator）以用于PUSCH的预编码器选择，其中TPMI用于基于码本的上行传输的预编码指示。相反，基于信道互易性和波束对应，UE可以在预编码SRS上推荐其自己的预编码器，该预编码SRS不再受特定码本的限制。gNB只需指示SRI（SRS Resource Indicator）即可在推荐的候选预编码中选择最终预编码。在这种情况下，可以避免TPMI指示的信令开销。使用TPMI和SRI来确定最终预编码器的混合指示可归类为基于码本的UL MIMO传输。

对于上行预编码器的确定，完全依赖UE的确定是有风险的，原因至少包括：，

1. gNB侧的用户间干扰不能通过下行测量得出。如果UE自行确定预编码，则干扰将失控。

2. 用于上行传输的MCS应由gNB基于与特定上行预编码器相关联的信道质量来确定。如果预编码由UE确定，那么在gNB侧很难确定MCS。

3. 对于UL MU-MIMO传输，MU配对中的每个UE都不知道彼此之间的MU干扰，因此MU预编码很难由UE侧确定。

因此，PUSCH的预编码器应由gNB确定，而候选预编码器由UE提供。

对于具有完全或部分信道互易性的系统，已经提出了上行预编码器确定机制。UE首先基于下行RS测量和信道互易性推导出多个上行候选预编码器。然后，在配置的SRS资源上传输预先编码了这些候选的SRS端口。基于对多个预编码SRS端口的测量，gNB在UL grant中指示SRI。UE将使用指示的预编码器作为PUSCH的波束赋形器。流程如图1所示。

SRI指示与SRS资源的配置有关。例如，SRI的比特宽度取决于SRS资源配置的数量。如果每个SRS资源有多个端口，则必须使用其他辅助信令（例如TMPI）在SRS资源内进行进一步的端口选择。所以，在基于非码本的传输中不再需要TPMI，因为每个SRS资源只包含一个SRS端口，并对应于一个预编码器。如果UE配置有RANK K，则应使用所选的K个预编码器指示K个sri。

当上行传输端口大于Y时，基于非码本的上行传输支持频选性预编码。如果传输端口定义基于UL DMRS或PUSCH端口，则Y的值应为1，因为PUSCH/UL DMRS端口已预编码。如果传输端口是用SRS端口定义的，使用2个端口。由于基于非码本的传输中的预编码向量不受指定码字的约束，因此更细的预编码粒度，即频选性预编码也应适用于非码本情况。

图2给出了UE处2/4 个SRS端口的链路级仿真结果。频选性预编码相对于非频选性预编码的相关性能增益如表1所示。

如表1所示，通过使用更精细的预编码，Y=2个端口也可以获得显著的增益。对于2个SRS端口，在信噪比为-6dB的情况下，频选性预编码比非频选性预编码的性能增益为15%。当SRS端口数量增加时，性能增益将继续增加。因此，对于基于非码本的上行传输，应支持Y＝2。

对于基于非码本的情况，由于支持频选性预编码，应指示每个PRG的子带SRI。子带SRI的功能与子带TPMI非常相似。PRB bundling大小，或等效的PRG大小，是指子带SRI指示的频率粒度，即使用相同SRI指示的PRB数量。

考虑到如何支持基于预编码的SRS的PUSCH的频选性预编码，SRS的预编码方案有以下两种选择：

• Option 1：SRS的非频选性预编码。
• Option 2：SRS的频选性预编码。

对于Option 1，在整个SRS传输频带上使用相同的候选预编码器集对SRS进行预编码。然而，由于频选性信道的特性，对应于不同子带的最佳候选预编码集存在显著差异。在这种情况下，如果每个子带的SRS被限制为使用相同的候选预编码器集进行预编码，则相同的候选预编码器集必须覆盖对应于所有子带的所有候选预编码器集。例如，如果假设总共有N个子带，并且每个子带对应于4个最佳候选预编码器，则每个子带的SRS上携带的总预编码器必须为4N，以保证每个子带的相同预编码器集，而不会丢失任何子带的预编码器。从这个意义上讲，这将导致SRS开销和SRI信令的增加。

与Option 1相比，Option 2为SRS预编码提供了更有效的方式，其中DCI信令开销可以显著降低。对于Option 2，使用针对不同子带的最佳候选预编码器集对SRS进行预编码。因此，与Option 1中的宽带预编码候选方案相比，可以针对每个子带减少在SRS中发送的预编码器候选方案。例如，对于宽带，至少需要4N个候选预编码器，但是对于每个子带，对于相同的性能，所需的候选数量仅为4个。然后，对于DCI信令，Option 1需要每个子带的log（4N），即N*log（4N）位用于信令，而Option 2仅需要2N位用于信令。显然，在Option 2中，SRS传输和DCI信令的开销可以显著降低。

在Option 2中，SRS的预编码粒度应与PUSCH传输的PRG大小相同（或多倍），以便对于每个PUSCH预编码，可以从预编码SRS中提供的单个候选波束组中选择一个最佳波束。例如，在图3中，SRS的预编码粒度和资源分配是相同的，例如，4个RB。对于每个PUSCH预编码粒度，gNB可以从两个不同的候选波束中选择最佳波束。