雷达财经雷助吧出品 文|林宜采 编|深海

11月13日上午，*ST天沃股价跌停，至收盘，未打开跌停板，报收于3.65元，跌额0.19元，跌幅4.95%，交易总金额为5592万元，换手率为1.77%。

值得一提的是，11月9日晚间，*ST天沃发布股票交易异常波动公告。

*ST天沃股票交易价格连续三个交易日（2023年11月7日、11月8日、11月9日）日收盘价格涨幅偏离值累计超过12%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于*ST主板股票交易异常波动的情况。

*ST天沃称董事会确认，除已于2023年6月29日披露的《关于筹划重大资产重组的提示性公告》之外，公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

风险提示显示，*ST天沃于2023年11月9日披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》。根据更正后的2022年财务报表，公司2022年末净资产仍为负值。公司2022年年度扣除非经常性损益前后净利润仍均为负值，且2022年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，公司股票交易已被实施其他风险警示。

值得关注的是，10月26日晚间，*ST天沃发布关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。

经查明，天沃科技及相关人员涉嫌存在以下违法事实：一、天沃科技定期报告存在虚假记载。二、天沃科技未按规定披露关联交易。三、天沃科技未按规定披露募集资金使用情况。四、天沃科技未及时披露《2022年年度报告》。五、刘斌、陈玉忠未按规定披露股东持股变动情况。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会拟决定：对*ST天沃责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对刘斌责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对任大成给予警告，并处以150万元罚款；对韩臻、王佐、林钢给予警告，并分别处以100万元罚款；对司文培、俞铮庆、王煜给予警告，并分别处以50万元罚款；对陈玉忠责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；对易晓荣、彭真义给予警告，并分别处以20万元罚款。

刘斌组织实施天沃科技的涉案违法行为，任大成作为时任天沃科技财务总监、副总经理，韩臻作为时任天沃科技副总经理，参与实施天沃科技的涉案违法行为，违法情节严重。依据《证券法》第二百二十一条，《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条的规定，中国证监会拟决定：对刘斌采取5年市场禁入措施，对任大成采取3年市场禁入措施，对韩臻采取2年市场禁入措施。

对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。

天眼查显示，风险方面共发现*ST天沃有天眼风险信息2422条；涉诉关系131条，开庭公告2条。